2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章试题--证券市场运行-在线考试系统

1、【单选题】
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 [0.5分]

、投资咨询机构

、证券交易所

、证券业协会

、资信评级机构

答案：

2、【单选题】
根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。 [0.5分]

、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

、承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

答案：

3、【单选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

4、【单选题】
证券包销是指（）。 [0.5分]

、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

答案：

5、【单选题】
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。 [0.5分]

、国务院

、国务院证券监督管理机构

、中国证券监督管理委员会

、财政部

答案：

6、【单选题】
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。 [0.5分]

、 25%

、 50%

、 60%

、 75%

答案：

7、【单选题】
中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。 [0.5分]

、 3，4

、 4，3

、 3，3

、 4，4

答案：

8、【单选题】
下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。 [0.5分]

、上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数

、上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

、上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

、上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

答案：

9、【单选题】
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。 [0.5分]

、上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

、设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

、上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

、上证成分股指数的样本股共有l80只股票

答案：

10、【单选题】
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。 [0.5分]

、 6

、 12

、 18

、 24

答案：

11、【单选题】
下面属于系统风险的是（）。 [0.5分]

、政策风险

、信用风险

、经营风险

、财务风险

答案：

12、【单选题】
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 [0.5分]

、 2%

、 3%

、 4%

、 5%

答案：

13、【单选题】
首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（）。 [0.5分]

、 3 000万元

、 4 000万元

、 5 000万元

、 1亿元

答案：

14、【单选题】
下面关于证券发行的说明错误的是（）。 [0.5分]

、按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题

、私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

、根据我国《证券法》有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

答案：

15、【单选题】
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 30%

、 40%

答案：

16、【单选题】
关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。 [0.5分]

、中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”

、该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数

、该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分

、对长期停牌股票做指数撤权处理

答案：

17、【单选题】
（）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 [0.5分]

、现金股息

、财产股息

、股票股息

、负债股息

答案：

18、【单选题】
某投资者买了1 500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。 [0.5分]

、 14%

、 10%

、 6%

、 4%

答案：

19、【单选题】
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。 [0.5分]

、盈余公积金

、资本公积金

、未分配利润

、法定公益金

答案：

20、【单选题】
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。 [0.5分]

、 3

、 6

、 9

、 12

答案：

21、【多选题】
根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。 [1分]

、证券投资基金管理公司、证券公司

、个人投资者

、信托投资公司、财务公司

、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

答案：

22、【多选题】
股票发行的定价方式，可以采取（）。 [1分]

、协商定价方式

、询价方式

、公开招标

、上网竞价方式

答案：

23、【多选题】
发行人推销证券的方法包括（）。 [1分]

、自销

、承销

、定向发行

、招标发行

答案：

24、【多选题】
债券的发行方式有（）。 [1分]

、定向发行

、承购包销

、招标发行

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

答案：

25、【多选题】
下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（）。 [1分]

、最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

、最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

、公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

答案：

26、【多选题】
关于证券发行制度叙述正确的是（）。 [1分]

、证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

、证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

、证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当

、证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表;二是核准制，以美国为代表

答案：

27、【多选题】
关于恒生指数的叙述，正确的是（）。 [1分]

、恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

、它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

、恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

、恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股

答案：

28、【多选题】
证券发行市场的作用主要表现在（）。 [1分]

、为资金需求者提供筹措资金的渠道

、为政府宏观部门调控经济提供了手段

、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

答案：

29、【多选题】
关于证券发行市场论述正确的是（）。 [1分]

、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

、证券发行市场是交易市场的基础和前提

答案：

30、【多选题】
股息的具体形式可以是（）。 [1分]

、建业股息

、股票股息

、财产股息

、负债股息

答案：

31、【多选题】
股票投资的收益由（）组成。 [1分]

、股息收入

、资本利得

、利息

、公积金转增股本

答案：

32、【多选题】
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。 [1分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

33、【多选题】
金融时报证券交易所指数包括（）。 [1分]

、金融时报工业股票指数

、 FT—200指数

、 100种股票交易指数

、综合精算股票指数

答案：

34、【多选题】
现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。 [1分]

、工业股价平均数

、商业股价平均数

、运输业股价平均数

、公用事业股价平均数

答案：

35、【多选题】
我国的债券指数包括（）。 [1分]

、上证国债指数

、政策性银行金融债指数

、上证企业债指数

、中国债券指数

答案：

36、【多选题】
对上证企业债指数样本说法错误的是（）。 [1分]

、必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券

、必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券

、必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券

、必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券

答案：

37、【多选题】
关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。 [1分]

、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

、合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

、主要基于海外上市的中国公司

、合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点

答案：

38、【多选题】
恒生流通精选指数系列由（）组成。 [1分]

、恒生100

、恒生50

、恒生香港25

、恒生中国内地25

答案：

39、【多选题】
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（）股份属于基本不流通股份。 [1分]

、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

、国有股、战略投资者持股

、冻结股份、受限的员工持股

、交叉持股

答案：

40、【多选题】
深圳证券交易所的综合指数类包括（）。 [1分]

、深证综合指数

、深证新指数

、中小企业板指数

、深证成分股指数

答案：