2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题-在线考试系统

1、【多选题】
赋予股东优先认股权的主要目的不包括（）。 [1分]

、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

、保护原有普通股股东的利益和持股价值

、确保公司股份能足额认购

、增加公司的募集资金

答案：

2、【多选题】
依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。 [1分]

、参与优先股票

、非累积优先股票

、非参与优先股票

、累积优先股票

答案：

3、【多选题】
下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。 [1分]

、红筹股不属于外资股

、红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

、红筹股属于H股的一种

答案：

4、【多选题】
下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（）。 [1分]

、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

、票面金额定得较小，发行成本也就较小

、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

答案：

5、【多选题】
债券的基本性质有（）。 [1分]

、债券属于有价证券

、债券具有流动性

、债券是一种虚拟资本

、债券是债权的表现

答案：

6、【多选题】
发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。 [1分]

、资金使用方向

、市场利率变化

、投资者的资信

、债券变现能力

答案：

7、【多选题】
根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。 [1分]

、政府债券

、零息债券

、附息债券

、息票累积债券

答案：

8、【多选题】
存续期间没有利息支付的债券有（）。 [1分]

、零息债券

、附息债券

、息票累积债券

、浮动利率债券

答案：

9、【多选题】
下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法中，错误的有（）。 [1分]

、都可以记名挂失

、都可以上市流通

、发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成

、都可以提前兑取

答案：

10、【多选题】
下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（）。 [1分]

、针对个人投资者，不向机构投资者发行

、采用实名制，不可流通转让

、收益安全稳定

、鼓励持有到期

答案：

11、【多选题】
下列关于储蓄国债(电子式)的说法中，正确的有（）。 [1分]

、是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的

、电子方式记录债权

、投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户

、通过试点商业银行面向个人投资者销售

答案：

12、【多选题】
储蓄国债和记账式国债的区别有（）。 [1分]

、发行对象不同

、债权记录方式不同

、发行利率确定机制不同

、流通或变现方式不同

答案：

13、【多选题】
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。 [1分]

、上海证券交易所上市的公司

、深圳证券交易所上市的公司

、发行境外上市外资股的境内股份有限公司

、发行境外上市外资股的境外股份有限公司

答案：

14、【多选题】
公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。 [1分]

、有价证券

、设备

、房契

、地契

答案：

15、【多选题】
我国发行的国际债券的主要品种有（）。 [1分]

、政府债券

、金融债券

、信用公司债券

、可转换公司债券

答案：

16、【多选题】
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备（）条例时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。 [1分]

、年收益率高于全国基金平均收益率

、基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为

、基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期

、中国证监会规定的其他条件

答案：

17、【多选题】
下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（）。 [1分]

、封闭式基金的募集是一次性的

、一般由证券公司作为承销机构

、在交易所上市交易

、通过证券公司进行委托买卖

答案：

18、【多选题】
下列关于我国2007年推出的“大成优选”基金的说法中，正确的有（）。 [1分]

、它将一只基金分成两级份额

、不同级的划分标准是预期风险和收益

、预期风险和收益较高的称为普通级份额

、属于开放式基金

答案：

19、【多选题】
按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（）等。 [1分]

、金融期货

、金融远期合约

、信用互换

、金融互换

答案：

20、【多选题】
金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。 [1分]

、开户情况

、交易情况

、资金来源

、交易动机

答案：

21、【判断题】
有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
封闭式基金属于非上市证券。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
风险越大的证券收益一定越大。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
红筹股不是外资股。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（） [0.5分]

答案： 错误