1、【
多选题
】
证券市场上的自律性组织包括------。
[1分]
、
证券登记结算公司
、
证券交易所
、
证券业协会
、
证监会
答案：
2、【
多选题
】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。
[1分]
、
代理证券发行
、
代理证券买卖
、
自营性买卖
、
其他咨询业务
答案：
3、【
多选题
】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。
[1分]
答案：
4、【
多选题
】
金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。
[1分]
、
回购协议市场
、
商业票据市场
、
基金市场
、
保险市场
答案：
5、【
多选题
】
证券市场的基本功能有------。
[1分]
、
筹资功能
、
资本定价
、
资本配置
、
流通功能
答案：
6、【
多选题
】
股票具有以下------几个特征。
[1分]
答案：
7、【
多选题
】
普通股票有------基本特征。
[1分]
、
比其他股票更基本、更重要的股票
、
是最标准的股票
、
风险最大的股票
、
和其他股票相比没有特点
答案：
8、【
多选题
】
优先股票根据不同的条件，可以分为-------。
[1分]
、
累积优先股票与非累积优先股票
、
参与优先股票与非参与优先股票
、
可转换优先股票与不可转换优先股票
、
可调整优先股票与固定优先股票
答案：
9、【
多选题
】
我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。
[1分]
、
国家股
、
法人股
、
社会公众股
、
外资股
答案：
10、【
多选题
】
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。
[1分]
、
发行人是借入资金的经济主体
、
投资者是出借资金的经济主体
、
发行人需要在一定时期还本付息
、
反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
11、【
多选题
】
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。
[1分]
、
票面价值
、
偿还期限
、
利率
、
债券发行者的名称
答案：
12、【
多选题
】
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
[1分]
、
非挂牌证券
、
非上市证券
、
场外证券
、
停牌证券
答案：
13、【
多选题
】
我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。
[1分]
、
纸面形式
、
电子符号形式
、
记帐形式
、
国务院证券管理部门规定的其他形式
答案：
14、【
多选题
】
金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。
[1分]
、
价格决定不同
、
交易目的不同
、
结算方式不同
、
交易对象不同
答案：
15、【
多选题
】
可以在市场上流通转让的债券是--------。
[1分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记帐式债券
、
以上都不能流通转让
答案：
16、【
多选题
】
债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。
[1分]
、
定期偿还
、
任意偿还
、
定时偿还
、
随时偿还
答案：
17、【
多选题
】
债券与股票不相同的地方表现在--------。
[1分]
、
两者的权利不一样
、
两者的目的不一样
、
两者的期限不一样
、
两者的收益率不一样
答案：
18、【
多选题
】
根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。
[1分]
、
赤字国债
、
建设国债
、
战争国债
、
特种国债
答案：
19、【
多选题
】
我国在50年代发行的国债有--------。
[1分]
、
国家经济建设公债
、
国库券
、
人民胜利折实公债
、
国家建设债券
答案：
20、【
多选题
】
发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。
[1分]
答案：
21、【
多选题
】
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。
[1分]
、
重点企业债券
、
地方企业债券
、
企业短期融资券
、
住宅建设债券
答案：
22、【
多选题
】
企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。
[1分]
答案：
23、【
多选题
】
国际债券同国内债券相比具有------的特点。
[1分]
、
资金来源广
、
发行规模大
、
存在汇率风险
、
有国家主权保障
答案：
24、【
多选题
】
金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
[1分]
、
期货投资者的急速增加
、
金融期货种类的发展
、
金融期货市场的发展
、
金融期货交易规模的发展
答案：
25、【
多选题
】
可转换证券主要分为--------。
[1分]
、
可转换普通股票
、
可转换优先股
、
可转换国债
、
可转换公司债
答案：
26、【
多选题
】
下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。
[1分]
、
普通股的市价
、
剩余有效期限
、
换股比例
、
认股价格
答案：
27、【
多选题
】
公司发行优先认股权的目的为----------。
[1分]
、
不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
、
因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
、
增加新发行股票对股东的吸引力
、
增加认购股票的投资者的数量
答案：
28、【
多选题
】
备兑凭证的作用------。
[1分]
、
增加股票的流动性
、
创造新的投资机会
、
增加投资者人数
、
避开监管
答案：
29、【
多选题
】
根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。
[1分]
、
证券发行市场
、
证券承销市场
、
证券经纪市场
、
证券交易市场
答案：
30、【
多选题
】
证券发行市场由----------组成。
[1分]
、
证券发行人
、
证券监管机构
、
证券投资者
、
证券中介机构
答案：
31、【
多选题
】
证券发行市场的基本功能----------。
[1分]
、
为资金需求者提供筹措资金的渠道
、
为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
、
形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
、
为企业和投资者提供规避风险的途径
答案：
32、【
多选题
】
证券公司的功能--------。
[1分]
、
媒介资金供需
、
构造证券市场
、
优化资源配置
、
促进产业集中
答案：
33、【
多选题
】
大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
[1分]
答案：
34、【
多选题
】
证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
[1分]
、
接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
、
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
、
通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
、
在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
答案：
35、【
多选题
】
证券市场 监管的原则为-------。
[1分]
、
依法管理原则
、
保护投资者利益原则
、
“三公”原则
、
监督和自律相结合的原则
答案：
36、【
多选题
】
加强证券市场监管的意义有--------。
[1分]
、
是保障广大投资者权益的需要
、
是维护市场良好秩序的需要
、
是发展和完善证券市场体系的需要
、
是提高证券市场效率的需要
答案：
37、【
多选题
】
国际证监会公布的监管目标为---------。
[1分]
、
保护投资者
、
透明和信息公开
、
降低系统风险
、
降低非系统风险
答案：
38、【
多选题
】
证券市场监管的手段--------。
[1分]
、
法律手段
、
经济手段
、
政策手段
、
行政手段
答案：
39、【
多选题
】
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。
[1分]
、
对证券交易活动的管理
、
对会员的管理
、
对上市公司的管理
、
对投资者的管理
答案：
40、【
判断题
】
有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00