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2013证券从业《证券交易》考前模拟题三
1、【 判断题 】
实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。 [1分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。 [1分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票. [1分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕. [1分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金. [1分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。 [1分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为. [1分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易. [1分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
在证券交易中，如果出现异常交易行为涉及投资者的，上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料. [1分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。 [1分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 [1分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
标准券折算率是指一单位债券可折成的标谁券金额与其面值的比率. [1分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。 [1分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。 [1分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者. [1分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券. [1分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。 [1分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。 [1分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。 [1分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。 [1分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保. [1分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容. [1分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础. [1分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
我国现行有关交易制度规定，证券公司可以根据市场.清况调整大宗交易的最低限额. [1分]
答案： 错误
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