1、【
多选题
】
在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( ).
[2分]
、
按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
、
坚持客户适当性管理原则
、
忠实办理受托业务
、
向其他利益企业提供客户资料
答案：
2、【
多选题
】
专项资产管理业务的特点有( )。
[2分]
、
集合性
、
综合性
、
投资范围有限定性和非限定性之分
、
特定性
答案：
3、【
多选题
】
按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.
[2分]
、
不可抗力
、
意外事故
、
技术故障
、
非交易所能控制的其他情况
答案：
4、【
多选题
】
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同.
[2分]
、
客户
、
托管机构
、
证券交易所
、
律师事务所
答案：
5、【
多选题
】
根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.
[2分]
、
公司实施股票再融资
、
公司申请破产的诀定
、
公司的1/5的监事发生变动
、
董事会诀议被依法撒毛肖
答案：
6、【
多选题
】
T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。
[2分]
、
中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
、
向交易所提交公告申请日为T-1日前
、
权益登记日为T+3日
、
最后交易日为T+3日
答案：
7、【
多选题
】
下列关于权证交易说法正确的是( )
[2分]
、
权证交易实行价格涨跌幅限制
、
单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
、
权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
、
权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
答案：
8、【
多选题
】
全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )
[2分]
、
在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
、
在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
、
在中国境内的自然人
、
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
答案：
9、【
多选题
】
按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).
[2分]
、
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
、
中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
、
*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
、
非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
答案：
10、【
判断题
】
在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多饮申购，则全部申购均视作无效.
[1分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
[1分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.
[1分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.
[1分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.
[1分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
持有股票发行公司5喊以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
[1分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
[1分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。
[1分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.
[1分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式.
[1分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365夭回购.
[1分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定.
[1分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权.
[1分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期间可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束.
[1分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查.
[1分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.
[1分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
[1分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息.
[1分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。
[1分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。
[1分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。
[1分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
[1分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
证券经纪人可以是自然人也可以是法人.
[1分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.
[1分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
[1分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。
[1分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.
[1分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。
[1分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。
[1分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
[1分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。
[1分]
答案：
正确
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