1、【
单选题
】
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
、
基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
、
基金份额持有人不得申请赎回
、
投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的要卖
答案：
2、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
关于债券的描述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
、
债券的本质是证明债权债务关系的证书
、
债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
、
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
答案：
4、【
单选题
】
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
[0.5分]
、
恒指服务公司
、
中证指数有限公司
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
三元证券投资顾问有限公司
答案：
5、【
单选题
】
决定股票市场价格的是股票的（ ）。
[0.5分]
、
票面价值
、
账面价值
、
内在价值
、
清算价值
答案：
6、【
单选题
】
中央银行票据本质上属于特殊的（ ）。
[0.5分]
、
国债
、
政府债券
、
金融债券
、
公司债券
答案：
7、【
单选题
】
传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（ ）。
[0.5分]
、
出口的增加
、
进口的减少
、
境外资本流入
、
国内资本市场流动性减弱
答案：
8、【
单选题
】
下面不属于股利政策的是（ ）。
[0.5分]
、
派现
、
送股
、
转增股本
、
资本公积金转增股本
答案：
9、【
单选题
】
在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。
[0.5分]
、
货币互换
、
信用违约互换(CDS)
、
利率互换
、
股权互换
答案：
10、【
单选题
】
关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
、
加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
、
ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份
、
根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
答案：
11、【
单选题
】
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
、
股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
、
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
、
由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期问是一笔稳定的自有资本
答案：
13、【
单选题
】
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
[0.5分]
、
80％
、
90％
、
100％
、
120％
答案：
15、【
单选题
】
下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
封闭式基金有阎定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
、
封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
、
封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不司；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
、
开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
答案：
16、【
单选题
】
使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。
[0.5分]
、
嵌入衍生工具
、
交易所交易的衍生工具
、
OTC交易的衍生工具
、
独立衍生工具
答案：
17、【
单选题
】
我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
财政部
、
中国银监会
、
中国证监会
答案：
18、【
单选题
】
对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
、
封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
、
1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
、
到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
答案：
19、【
单选题
】
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。
[0.5分]
、
再度发展期
、
发展期
、
整顿期
、
萌芽期
答案：
20、【
单选题
】
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ ）。
[0.5分]
、
1年以内
、
1年以上2年以内
、
1年以上5年以内
、
5年以上
答案：
22、【
单选题
】
B股是指（ ）。
[0.5分]
、
境外上市外资股
、
香港上市外资股
、
纽约上市外资股
、
我国境内上市外资股
答案：
23、【
单选题
】
下面属于系统风险的是（ ）。
[0.5分]
、
政策风险
、
信用风险
、
经营风险
、
财务风险
答案：
24、【
单选题
】
根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）：加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
[0.5分]
、
33％，49％
、
40％，50％
、
55％，45％
、
33％，50％
答案：
25、【
单选题
】
目前我国股票商场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
针对个人投资者，不向机构投资者发行
、
采用实名制，不可流通转让
、
收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
、
采用电子方式记录债权
答案：
27、【
单选题
】
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
[0.5分]
、
低风险证券
、
高风险证券
、
风险证券
、
无风险证券
答案：
28、【
单选题
】
目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。
[0.5分]
、
净额结算
、
全额结算
、
定期结算
、
随时结算
答案：
29、【
单选题
】
关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
、
发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
、
发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
、
证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
答案：
30、【
单选题
】
上市公司非公开发行股票的，发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
以人民币标明面值，以外币认购
、
采取无记名股票形式
、
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
、
公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
答案：
32、【
单选题
】
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）。
[0.5分]
、
OTC交易的衍生工具
、
独立衍生工具
、
嵌入衍生工具
、
信用衍生工具
答案：
34、【
单选题
】
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
、
在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
、
金融期货交易是非标准化交易
、
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：
35、【
单选题
】
下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ） 。
[0.5分]
、
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
、
固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
、
收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
、
—般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
答案：
36、【
单选题
】
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
[0.5分]
、
筹集、管理和运作基金
、
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
、
监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
、
组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
答案：
38、【
单选题
】
下列关于企业年金的表述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
企业年金不得购买投资性保险产品
、
企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
、
企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
、
企业年金是一种养老保险基金
答案：
39、【
单选题
】
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
[0.5分]
、
基金负债
、
证券基金的费用
、
各类证券的价值
、
基金应收的申购基金款
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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