2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（　　）。 [0.5分]

、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

、企业债券

、公司债券

、企业中期票据

答案：

2、【单选题】
英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（　　）年。 [0.5分]

、 1771

、 1772

、 1773

、 1774

答案：

3、【单选题】
证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。 [0.5分]

、行情监控

、交易监控

、证券监控

、资金监控

答案：

4、【单选题】
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。 [0.5分]

、 1

、 3

、 6

、 9

答案：

5、【单选题】
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。 [0.5分]

、监察委员会

、理事会

、会员大会

、总经理

答案：

6、【单选题】
股票投资风险的内涵是指预期收益的（　　）。 [0.5分]

、确定性

、永久性

、不确定性

、可接受性

答案：

7、【单选题】
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 30

答案：

8、【单选题】
行业分类的依据主要是公司（　　）的来源比重。 [0.5分]

、收入或利润

、原材料

、负债

、总资产

答案：

9、【单选题】
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。 [0.5分]

、国务院

、证券交易所

、中国证监会

、国家外汇管理局

答案：

10、【单选题】
下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。 [0.5分]

、 LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

、 LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

、 LOF是一种封闭式基金

、 LOF的申购和赎回均以现金进行

答案：

11、【单选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的。可以由上市公司自行销售。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

12、【单选题】
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（　　）。 [0.5分]

、累积优先股

、非参与优先股

、参与优先股

、非累积优先股

答案：

13、【单选题】
关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（　　）。 [0.5分]

、针对机构投资者发行

、采用实名制，不可流通转让

、收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

、采用电子方式记录债权

答案：

14、【单选题】
酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指（　　）。 [0.5分]

、在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

、在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券

、在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

答案：

15、【单选题】
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。 [0.5分]

、投资者的买卖行为

、合约履行时间

、基础工具

、时间标准

答案：

16、【单选题】
在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。 [0.5分]

、总资产

、净资产

、总股本

、总股数

答案：

17、【单选题】
1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 [0.5分]

、北平证券交易所

、青岛市物品证券交易所

、天津市企业交易所

、上海华商证券交易所

答案：

18、【单选题】
我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。 [0.5分]

、股东身份证明

、股票

、资产证明

、股东名册

答案：

19、【单选题】
对社会公益基金认识错误的是（　　）。 [0.5分]

、我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

、社会公益基金属于基金性质的机构投资者

答案：

20、【单选题】
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（　　）经营，履行对客户的诚信义务。 [0.5分]

、审慎

、诚信

、依法

、独立

答案：

21、【单选题】
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 [0.5分]

、 15%

、 25%

、 35%

、 45%

答案：

22、【单选题】
下列各项不属于内幕信息的是（　　）。 [0.5分]

、公司分配股利或者增资的计划

、公司股权结构的重大变化

、上市公司收购的有关方案

、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

答案：

23、【单选题】
在国际上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 [0.5分]

、短期国债

、中期国债

、长期国债

、赤字国债

答案：

24、【单选题】
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。 [0.5分]

、 30%

、 40%

、 50%

、 55%

答案：

25、【单选题】
首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

26、【单选题】
证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。 [0.5分]

、股票和基金证券

、债券和金融期货

、股票和债券

、基金证券和金融期货

答案：

27、【单选题】
以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（　　）。 [0.5分]

、平衡型基金

、成长型基金

、股票收入型基金

、固定收入型基金

答案：

28、【单选题】
普通股票和优先股票是按（　　）分类的。 [0.5分]

、股东享有的权利

、股票的格式

、股票的价值

、股东的风险和收益

答案：

29、【单选题】
下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（　　）。 [0.5分]

、降低非系统风险

、透明和信息公开

、保护投资者

、降低系统风险

答案：

30、【单选题】
1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?（　　） [0.5分]

、韩国政府被迫宣布货币贬值

、俄罗斯发生债务危机

、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

、日本泡沫经济破灭

答案：

31、【单选题】
由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（　　）。 [0.5分]

、今天的期货价格与未来的期货价格相等

、今天的现货价格与未来的期货价格相等

、今天的现货价格可能是未来的期货价格

、今天的期货价格可能是未来的现货价格

答案：

32、【单选题】
在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（　　）。 [0.5分]

、存券银行发出ADR

、存券银行命令托管银行移送证券

、将所购买的证券存放在托管银行

、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

答案：

33、【单选题】
我国的一次还本付息债券可视为（　　）。 [0.5分]

、附息债券

、贴现债券

、无息债券

、以上都不是

答案：

34、【单选题】
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 25

答案：

35、【单选题】
某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（　　）。 [0.5分]

、基金份额净值

、基金资产净值

、基金资产总值

、基金资产估值

答案：

36、【单选题】
（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。 [0.5分]

、股指期货交易

、债券远期交易

、股票远期合约交易

、远期汇率协议交易

答案：

37、【单选题】
下列关于金融期权的表述错误的是（　　）。 [0.5分]

、期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡

、期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

答案：

38、【单选题】
债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（　　）。 [0.5分]

、债权

、物权

、直接支配财产权

、资产所有权

答案：

39、【单选题】
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（　　）实际资本额 [0.5分]

、大于

、等于

、小于

、不等于

答案：

40、【单选题】
1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 [0.5分]

、中国人民银行

、财政部

、中国银监会

、国务院

答案：