1、【
多选题
】
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（ ）。
[1分]
、
含A股的国内上市公司
、
含B股的国内上市公司
、
含S股的国内上市公司
、
在我国香港上市的内地公司
答案：
2、【
多选题
】
在期货交易中的（ ）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
[1分]
、
限仓制度
、
大户报告制度
、
保证金制度
、
标准化期货合约
答案：
3、【
多选题
】
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。
[1分]
、
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
、
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
、
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
、
依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
答案：
4、【
多选题
】
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。
[1分]
、
建立债券持有人会议制度
、
强化发行债券的信息披露
、
引进债券受托管理人制度
、
强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
答案：
5、【
多选题
】
证券市场的产生和发展，主要归因于（ ）
[1分]
、
股份制的发展
、
信用制度的发展
、
社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
、
社会化大生产产生了对巨额资金的需求
答案：
6、【
多选题
】
证券交易所的监管职能包括（ ）。
[1分]
、
对证券交易活动进行管理
、
对会员进行管理以及对上市公司进行管理
、
对全国证券、期货业进行集中统一监管
、
维护证券市场秩序，保障其合法运行
答案：
7、【
多选题
】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
[1分]
、
协助办理开户手续
、
提供期货行情信息、交易设施
、
代期货公司、客户收付期货保证金
、
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案：
8、【
多选题
】
按照《公司法》规定，股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
[1分]
答案：
9、【
多选题
】
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。
[1分]
、
建立债券持有人会议制度
、
强化发行债券的信息披露
、
引进债券受托管理人制度
、
强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
答案：
10、【
多选题
】
关于股票流动性的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
、
通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
、
如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
、
买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
答案：
11、【
多选题
】
下列属于公司债券的是（ ）。
[1分]
、
证券公司债券
、
信用公司债券
、
不动产抵押公司债券
、
保险公司次级债务
答案：
12、【
判断题
】
我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
如果预期某种信息可能对基金份额持有****益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起1日内编制并披露临时报告书。（ ）解析：应为2日内
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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