1、【
单选题
】
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
信用衍生工具是指以（ ）为基础变量的金融衍生工具。
[0.5分]
、
各种货币
、
股票或股票指数
、
利率或利率的载体
、
基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
答案：
3、【
单选题
】
从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（ ）为发行主体发行浮动利率债券。
[0.5分]
、
中央银行
、
商业银行
、
证券公司
、
政策性银行
答案：
4、【
单选题
】
下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
无记名股票转让相对简便
、
无记名股票安全性较差
、
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
、
股东权利归属股票的持有人
答案：
5、【
单选题
】
我们通常所说的道琼斯指数是指（ ）。
[0.5分]
、
道琼斯工业股价平均数
、
道琼斯股价综合平均数
、
道琼斯公用事业股价平均数
、
道琼斯运输业股价平均数
答案：
6、【
单选题
】
国家建设债券发行过（ ）次。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（ ）公司股本。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
对公司增加或减少注册资本，应由作出（ ）决议。
[0.5分]
、
全体股东
、
股东大会
、
监事会
、
董事会
答案：
9、【
单选题
】
关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
、
取得注册会计师证书l年以上
、
不超过55周岁
、
执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
答案：
10、【
单选题
】
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ ）的不同划分的。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（ ）。
[0.5分]
、
有限
、
远远大于期权费
、
为无穷
、
无法判断
答案：
13、【
单选题
】
关于证券市场下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
、
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
、
证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
、
证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
答案：
14、【
单选题
】
以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（ ）分类。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）。
[0.5分]
、
OTC交易的衍生工具
、
交易所交易的衍生工具
、
货币衍生工具
、
信用衍生工具
答案：
16、【
多选题
】
金融衍生工具的基本特性包括（ ）。
[1分]
、
跨期性
、
联动性
、
杠杆性
、
不确定性或高风险性
答案：
17、【
多选题
】
下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（ ）。
[1分]
、
认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
、
对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
、
认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
、
认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
答案：
18、【
多选题
】
证券市场的形成主要归因于（ ）。
[1分]
、
股份制的发展
、
信用制度的发展
、
宏观调控的需要
、
社会化大生产和商品经济的发展
答案：
19、【
多选题
】
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。
[1分]
、
公司有重大违法行为
、
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
、
发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
、
公司最近3年连续亏损
答案：
20、【
多选题
】
我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
[1分]
、
国家股
、
法人股
、
社会公众股
、
外资股
答案：
21、【
多选题
】
关于政府债券的性质，描述正确的是（ ）。
[1分]
、
政府债券最初是政府弥补赤字的手段
、
政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
、
政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
、
从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质
答案：
22、【
多选题
】
公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（ ）。
[1分]
、
公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
、
国有股、战略投资者持股
、
冻结股份、受限的员工持股
、
交叉持股
答案：
23、【
多选题
】
我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。
[1分]
、
被依法取消基金托管资格
、
被基金份额持有人大会解任
、
因违法违规行为被监管机构调查
、
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
答案：
24、【
多选题
】
国际债券的种类包括（ ）。
[1分]
、
外国债券
、
亚洲债券
、
欧洲债券
、
美洲债券
答案：
25、【
多选题
】
证券交易所具有的特征是（ ）。
[1分]
、
有固定的交易场所和交易时间
、
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制
、
通过公开竟价的方式诀定交易价格
、
集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
答案：
26、【
多选题
】
证券投资者保护基金的来源是（ ）。
[1分]
、
国内外机构、组织及个人的捐赠
、
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金
、
发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
、
依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
答案：
27、【
多选题
】
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
[1分]
、
金融期货
、
金融远期合约
、
金融互换
、
结构化金融衍生工具
答案：
28、【
多选题
】
以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ ）
[1分]
、
每点300元
、
交易代码为下
、
最低交易保证金为合约价值的13%
、
采用现金交割方式
答案：
29、【
多选题
】
证券公司合规总监的履职保障包括（ ）。
[1分]
、
独立性
、
知情权
、
提案权
、
必要的工作条件
答案：
30、【
多选题
】
备兑凭证的作用（ ）。
[1分]
、
增加股票的流动性
、
创造新的投资机会
、
增加投资者人数
、
避开监管
答案：
31、【
多选题
】
下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（ ）。
[1分]
、
金融衍生工具产生的最基本原因是避险
、
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
、
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
、
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
答案：
32、【
多选题
】
可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（ ）等情况时，对转换价格所作的必要调整。
[1分]
、
发行债券
、
股价上升
、
股票送股
、
股票增发
答案：
33、【
多选题
】
下列关于债券的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
、
债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
、
债券收益可以表现为利息收入和资本损益
、
债券具有偿还性，投资一定能够收回
答案：
34、【
多选题
】
金融债券的发行主体是（ ）。
[1分]
、
银行
、
上市公司
、
中央政府
、
非银行的金融机构
答案：
35、【
多选题
】
证券市场上的自律性组织包括（ ）。
[1分]
、
证券登记结算公司
、
证券交易所
、
证券业协会
、
证监会
答案：
36、【
多选题
】
集中竞价交易系统通常包括（ ）。
[1分]
、
交易系统
、
结算系统
、
信息系统
、
反馈系统
答案：
37、【
多选题
】
关于欧洲债券，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
、
欧洲债券是在20世纪30年代出现的
、
欧洲债券是国际债券的一种
、
欧洲债券市场以众多创新品种而著称
答案：
38、【
多选题
】
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
[1分]
、
明确了证券公司客户资产的性质
、
明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
、
明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
、
对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
答案：
39、【
多选题
】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
[1分]
、
协助办理开户手续
、
提供期货行情信息、交易设施
、
代期货公司、客户收付期货保证金
、
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案：
40、【
多选题
】
属于证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。
[1分]
、
反映的经济关系不同
、
风险水平不同
、
所筹集资金的投向不同
、
收益不同
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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