1、【
单选题
】
下列属于国有股权的组成部分的是（ ）。
[0.5分]
、
外资股
、
国家股
、
社会公众股
、
法人股
答案：
2、【
单选题
】
外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
关于债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票风险较小，债券风险相对较大
、
债券是债权凭证，股票是所有权凭证
、
债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
、
发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
答案：
4、【
单选题
】
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
[0.5分]
、
1万元以上l0万元以下
、
1万元以上30万元以下
、
3万元以上l0万元以下
、
3万元以上30万元以下
答案：
5、【
单选题
】
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
[0.5分]
、
单利债券
、
复利债券
、
贴现债券
、
累进利率债券
答案：
7、【
单选题
】
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
[0.5分]
、
筹措资金
、
扩大公共事业开支
、
弥补赤字
、
实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
答案：
8、【
单选题
】
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。
[0.5分]
、
存款准备金制度
、
发行国债
、
调节税率
、
国家预算
答案：
9、【
单选题
】
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
[0.5分]
、
3个月
、
6个月
、
12个月
、
18个月
答案：
11、【
单选题
】
我国在50年代发行的国债有（ ）。
[0.5分]
、
国库券
、
国家重点建设债券
、
财政证券
、
国家经济建设公债
答案：
12、【
单选题
】
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
流动性风险
、
法律风险
、
基差风险
答案：
13、【
单选题
】
设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
[0.5分]
、
私营合伙企业
、
私营独资企业
、
有限责任公司或股份有限公司
、
非法人组织形式
答案：
15、【
单选题
】
下列说法中，不属于债券票面要素的是（ ）。
[0.5分]
、
债券的票面价值
、
债券的到期日期
、
债券承销机构的名称
、
债券的票面利率
答案：
16、【
单选题
】
深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ）。
[0.5分]
、
监察独立
、
运行独立
、
代码独立
、
指数独立
答案：
17、【
单选题
】
在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（ ）的一种特殊情形。
[0.5分]
、
现货交易
、
期货交易
、
期权交易
、
回购交易
答案：
18、【
单选题
】
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
[0.5分]
、
技术风险
、
管理能力风险
、
汇率风险
、
巨额赎回风险
答案：
19、【
单选题
】
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
[0.5分]
、
低风险证券
、
高风险证券
、
风险证券
、
无风险证券
答案：
20、【
单选题
】
外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
[0.5分]
、
伦敦国际金融期权期货交易所
、
欧洲交易所
、
芝加哥商业交易所
、
纽约交易所
答案：
21、【
单选题
】
贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。
[0.5分]
、
不规定利率
、
规定利率
、
不标明折价率
、
标明折价率
答案：
22、【
单选题
】
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
[0.5分]
、
私营合伙企业
、
私营独资企业
、
非法人组织形式
、
有限责任公司或股份有限公司
答案：
23、【
单选题
】
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
[0.5分]
、
政策风险
、
经济周期波动风险
、
利率风险
、
系统风险
答案：
26、【
单选题
】
我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（ ）。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
[0.5分]
、
市政债券指数期货
、
国债期货
、
市政债券期货
、
金融债券期货
答案：
28、【
单选题
】
公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
[0.5分]
、
保证公司债券
、
参与公司债券
、
信用债券
、
建业债券
答案：
29、【
单选题
】
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
[0.5分]
、
金融债券
、
公司债券
、
政府机构债券
、
金融证券
答案：
30、【
单选题
】
根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（ ）为准。
[0.5分]
、
基金合同
、
基金募集方案
、
基金发行计划
、
招募说明书
答案：
31、【
单选题
】
1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
[0.5分]
、
《格拉斯一斯蒂格尔法案》
、
《金融服务现代化法案》
、
《证券交易所法》
、
《格林斯潘法》
答案：
32、【
单选题
】
首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
、
中小企业板指数属于分类指数类
、
中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
、
中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
答案：
34、【
单选题
】
可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（ ）之比。
[0.5分]
、
转换价格
、
转换期限
、
转换价值
、
转换数量
答案：
35、【
单选题
】
公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（ ）。
[0.5分]
、
对其公司债券交易做特别处理
、
终止其公司债券上市交易
、
暂停其公司债券上市交易
、
对其公司债券交易做退市风险警示
答案：
36、【
单选题
】
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
[0.5分]
、
3年以下
、
3年以上
、
5年以下
、
5年以上
答案：
37、【
单选题
】
受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（ ）。
[0.5分]
、
基本信息
、
奖励信息
、
警示信息
、
处罚信息
答案：
38、【
单选题
】
上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
股票最基本的特征是（ ）。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（ ）。
[0.5分]
、
集合性
、
综合性
、
特定性
、
通过专门账户经营运作
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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