1、【
多选题
】
2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。
[1分]
、
增发新股、发行可转债、配股
、
重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
、
股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
、
对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
答案：
2、【
多选题
】
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列（ ）内容的中期报告，并予以公布。
[1分]
、
公司的实际控制人
、
涉及公司的重大诉讼事项
、
已发行的股票、公司债券变动情况
、
提交股东大会审议的重要事项
答案：
3、【
多选题
】
发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（ ）的特点。
[1分]
答案：
4、【
多选题
】
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有( )。
[1分]
答案：
5、【
多选题
】
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
[1分]
、
管理证券公司一定区域内的证券营业部
、
经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
、
作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
、
作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
答案：
6、【
多选题
】
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
[1分]
、
以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
、
建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
、
健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
、
建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
答案：
7、【
多选题
】
场外交易市场具有（ ）等特征。
[1分]
、
分散的无形市场
、
组织方式大多采取做市商制
、
议价方式进行证券交易
、
管理比证券交易所严格
答案：
8、【
多选题
】
《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（ ）。
[1分]
、
最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元
、
三年累计净利润不低于5000万元
、
最近三年净资产收益率不低于6%
、
净利润须满足最近三年连续盈利
答案：
9、【
多选题
】
下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（ ）。
[1分]
、
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
、
具有满足业务需要的技术系统
、
配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
、
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案：
10、【
多选题
】
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（ ）。
[1分]
、
金融债券
、
货币市场工具
、
资产支持证券
、
非公开发行股票
答案：
11、【
多选题
】
根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员( )等工作。
[1分]
、
执业证书发放
、
执业注册登记
、
从业资格考试
、
资格管理工作的监督
答案：
12、【
多选题
】
对基金、股票与债券的认识正确的是（ ）。
[1分]
、
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外
、
债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
、
基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
、
基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
答案：
13、【
多选题
】
恒生流通精选指数系列由（ ）组成。
[1分]
、
恒生50
、
恒生100
、
恒生香港25
、
恒生中国内地25
答案：
14、【
多选题
】
证券交易所的职能包括（ ）。
[1分]
、
提供证券交易的场所和设施
、
制定征券交易所的业务规则
、
接受上市申请、安排证券上市
、
组织、监督证券交易
答案：
15、【
多选题
】
政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ）。
[1分]
、
协调财政资金短期周转
、
弥补财政赤字
、
兴建政府投资的大型基础性的建设项目
、
实施某种特殊的政策
答案：
16、【
多选题
】
国际证监会公布的监管目标为（ ）。
[1分]
、
保护投资者
、
透明和信息公开
、
降低系统风险
、
降低非系统风险
答案：
17、【
多选题
】
金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（ ）是金融市场主体。
[1分]
、
中国人民银行
、
银行
、
非银行金融机构
、
企业
答案：
18、【
多选题
】
下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
、
1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
、
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
、
2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
答案：
19、【
多选题
】
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
[1分]
、
1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
、
期限在1年以内(含1年)的债券回购
、
期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
、
剩余期限超过397天的债券
答案：
20、【
多选题
】
基金托管人更换的条件有（ ）。
[1分]
、
收益连续半年下降
、
被基金份额持有人大会解任
、
被依法取消托管人资格
、
基金托管人解散或破产
答案：
21、【
判断题
】
保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
《证券投资基金法》规定，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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