1、【
单选题
】
下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
[0.5分]
、
中央银行提高法定存款准备金率
、
中央银行提高再贴现率
、
中央银行通过公开市场业务大量买入证券
、
政府大幅提高税率
答案：
2、【
单选题
】
（ ）属于财政政策的手段。
[0.5分]
、
调节税率
、
存款准备金制度
、
再贴现政策
、
公开市场业务
答案：
3、【
单选题
】
信用衍生工具是指以（ ）为基础变量的金融衍生工具。
[0.5分]
、
各种货币
、
股票或股票指数
、
利率或利率的载体
、
基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
答案：
4、【
单选题
】
按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ），封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
[0.5分]
、
80%，现金
、
90%，现金
、
80%，红利再投资
、
90%，红利再投资
答案：
5、【
单选题
】
对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
[0.5分]
、
基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
、
不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
、
基金管理人不具有独立法人地位
、
基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
答案：
6、【
单选题
】
以下关于股票的说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
、
股票是设权证券
、
股票是资本证券
、
股票是综合权利证券
答案：
7、【
单选题
】
企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（ ）不是其期限。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
金融期货的（ ）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（ ）。
[0.5分]
、
股息收入
、
资本利得
、
公积金转增收益
、
再投资收益
答案：
10、【
单选题
】
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
[0.5分]
、
会计师事务所
、
财务顾问机构
、
资信评级机构
、
证券公司
答案：
11、【
单选题
】
扬基债券的面值的货币单位为（ ）。
[0.5分]
、
美元
、
日元
、
发行国货币
、
国际货币单位
答案：
12、【
单选题
】
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
下列对记名股票特点的表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
安全性较差
、
可以一次或分次缴纳出资
、
股东权利归属于记名股东
、
转让相对复杂或受限制
答案：
15、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
下列债券中信用风险最小的是（ ）
[0.5分]
、
可转换公司债券
、
中央政府债券
、
金融债券
、
地方政府债券
答案：
17、【
单选题
】
下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
、
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%
、
封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
、
货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
答案：
18、【
单选题
】
以下关于股利政策的说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
、
从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
、
在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
、
从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
答案：
19、【
单选题
】
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。
[0.5分]
、
最低成本
、
合理的成本
、
预计成本
、
最高成本
答案：
20、【
单选题
】
下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
、
资产净值是总资产减去固定资产的净值
、
资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
、
一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
答案：
21、【
多选题
】
我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。
[1分]
、
公司有重大违法行为
、
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
、
发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
、
未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
答案：
22、【
多选题
】
根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（ ）。
[1分]
、
具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
、
净资产不少于200万元
、
按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
、
最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
答案：
23、【
多选题
】
金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（ ）是金融市场主体。
[1分]
、
中国人民银行
、
银行
、
非银行金融机构
、
企业
答案：
24、【
多选题
】
下面的（ ）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
[1分]
答案：
25、【
多选题
】
下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（ ）。
[1分]
、
通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用
、
在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
、
通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
、
在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
答案：
26、【
多选题
】
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（ ）。
[1分]
、
是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
、
申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
、
付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
、
发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
答案：
27、【
多选题
】
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。
[1分]
答案：
28、【
多选题
】
有价证券具有的主要特征是（ ）。
[1分]
答案：
29、【
多选题
】
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
[1分]
、
通过公开发售基金份额募集资金
、
由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
、
以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
、
基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
答案：
30、【
多选题
】
可以投资证券市场的各类基金包括( )。
[1分]
、
社保基金
、
证券投资基金
、
企业年金
、
社会公益基金
答案：
31、【
多选题
】
代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（ ）。
[1分]
、
规范履行信息披露义务
、
股东权益为正值或净利润为正值
、
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
、
股东权益为正值或净资产为正值
答案：
32、【
多选题
】
参与证券投资的金融机构有( )等。
[1分]
、
证券经营机构
、
保险公司
、
基金公司
、
中央银行
答案：
33、【
多选题
】
债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ） 。
[1分]
、
定期偿还
、
任意偿还
、
定时偿还
、
随时偿还
答案：
34、【
多选题
】
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
、
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
、
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
、
证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
答案：
35、【
多选题
】
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ ）。
[1分]
、
品种结构
、
层次结构
、
多层次商品市场
、
交易场所结构
答案：
36、【
多选题
】
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
[1分]
、
区域分布
、
覆盖公司类型
、
上市交易制度
、
监管要求的多样性
答案：
37、【
多选题
】
我国《公司法》的调整对象包括( )。
[1分]
、
股份有限公司
、
合伙公司
、
有限责任公司
、
无限责任公司
答案：
38、【
多选题
】
债券的票面要素包括（ ）。
[1分]
、
债券的票面价值
、
债券的到期期限
、
债券发行者名称
、
债券的票面利率
答案：
39、【
多选题
】
假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（ ）。
[1分]
、
EVt=O(St≤x)
、
EVt =0(St≥x) √
、
EVt =(x•St)*m(St √
、
EVt =( St—x)*m(St》x)
答案：
40、【
多选题
】
根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（ ） 。
[1分]
、
赤字国债
、
建设国债
、
战争国债
、
特种国债
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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