2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6)-在线考试系统

1、【单选题】
可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（　　）。 [0.5分]

、同方向

、反方向

、无关

、成比例

答案：

2、【单选题】
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（　　）。 [0.5分]

、债权债务关系

、信托关系

、借贷关系

、所有权关系

答案：

3、【单选题】
投资基金的风险一般小于（　　）。 [0.5分]

、股票

、固定利率债券

、浮动利率债券

、债券

答案：

4、【单选题】
以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（　　）。 [0.5分]

、银行存款、国债、公司债券、股票

、国债、银行存款、公司债券、股票

、股票、公司债券、国债、银行存款

、国债、银行存款、股票、公司债券

答案：

5、【单选题】
根据（　　）划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 [0.5分]

、选择权的性质

、合约所规定的履约时间的不同

、期权基础资产性质的不同

、协定价格与基础资产市场价格的关系

答案：

6、【单选题】
（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 [0.5分]

、证券服务机构

、证券经纪机构

、证券结算机构

、证券登记机构

答案：

7、【单选题】
任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是（　　）。 [0.5分]

、信用风险

、市场风险

、法律风险

、结算风险

答案：

8、【单选题】
依据(一)不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 [0.5分]

、市场组织形式

、市场范围

、市场参与主体

、市场的功能

答案：

9、【单选题】
1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（　　）趋势。 [0.5分]

、证券市场一体化

、金融机构混业化

、证券市场网络化

、金融风险复杂化

答案：

10、【单选题】
在股份有限公司中，签署公司股票是（　　）的职权。 [0.5分]

、董事会

、股东会

、监事会

、董事长

答案：

11、【单选题】
我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。 [0.5分]

、混业经营、集中管理

、混业经营、分业管理

、分业经营、分业管理

、分业经营、统一管理

答案：

12、【单选题】
基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（　　）的运行机制。 [0.5分]

、相互联系

、相互促进

、相互竞争

、相互制衡

答案：

13、【单选题】
股东大会是股东公司的（　　）。 [0.5分]

、权力机构

、法人代表

、监督机构

、决策机构

答案：

14、【单选题】
（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 [0.5分]

、货币证券

、商品证券

、资本证券

、商业证券

答案：

15、【单选题】
证券法确立了证券公司以（　　）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 [0.5分]

、总资本

、净资本

、负债率

、利润率

答案：

16、【单选题】
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（　　）。 [0.5分]

、短期国债

、中期国债

、长期国债

、无期国债

答案：

17、【单选题】
股东大会的下列决议无需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（　　）。 [0.5分]

、修改公司章程

、增加或减少注册资本的决议

、对发行公司债券做出决议

、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

答案：

18、【单选题】
开放式基金特有的风险是（　　）。 [0.5分]

、管理能力风险

、市场风险

、技术风险

、巨额赎回风险

答案：

19、【单选题】
公债最初仅仅是政府（　　）的手段。 [0.5分]

、筹措资金

、扩大公共事业开支

、弥补赤字

、实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

答案：

20、【单选题】
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 50

答案：

21、【单选题】
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、两者均不包含

、两者都包含

、前者不包含，后者包含

、前者包含，后者不包含

答案：

22、【单选题】
（　　）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 [0.5分]

、金融期权

、期货交易

、期货合约

、金融期货

答案：

23、【单选题】
下面关于股票性质描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、股票是有价证券、要式证券

、股票是证权证券、资本证券

、股票是综合权利证券

、股票是物权证券、债权证券

答案：

24、【单选题】
依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 0．5

答案：

25、【单选题】
股息的来源是公司的（　　）。 [0.5分]

、税前利润

、税后利润

、所有利润

、公积金转增收益

答案：

26、【单选题】
可转换证券实际上是一种普通股票的（　　）。 [0.5分]

、长期看涨期权

、长期看跌期权

、短期看涨期权

、短期看跌期权

答案：

27、【单选题】
开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（　　）以上。 [0.5分]

、 5%

、 4%

、 10%

、 8%

答案：

28、【单选题】
在下列情形中，不能暂停基金估值的是（　　）。 [0.5分]

、法定节假日

、证券交易所暂停营业

、因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值

、基金公布年报

答案：

29、【单选题】
基金的托管费用通常（　　）。 [0.5分]

、逐日计算并累计，按周支付给托管人

、逐周计算并累计，按月支付给托管人

、逐日计算并累计，按月支付给托管人

、逐月计算并累计，按年支付给托管人

答案：

30、【单选题】
只有当证券投资的名义收益率（　　）时，投资者才有实际收益。 [0.5分]

、小于通货膨胀率

、大于通货膨胀率

、等于通货膨胀率

、不等于通货膨胀率

答案：

31、【单选题】
外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。 [0.5分]

、同属发行人所在国家

、同属另一个国家

、分属不同国家

、随意决定

答案：

32、【单选题】
20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（　　）。 [0.5分]

、短期债券

、实物债券

、凭证式债券

、记账式债券

答案：

33、【单选题】
国际债券是指（　　）。 [0.5分]

、一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

、一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

答案：

34、【单选题】
股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。 [0.5分]

、物权证券

、债权证券

、综合权利证券

、收益证券

答案：

35、【单选题】
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 35%

、 51%

答案：

36、【单选题】
开放式基金是指（　　）。 [0.5分]

、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

、依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

、基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

、基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

答案：

37、【单选题】
只能在期权到期日行使的期权是（　　）。 [0.5分]

、看涨期权

、看跌期权

、欧式期权

、美式期权

答案：

38、【单选题】
贴现债券的发行属于（　　）。 [0.5分]

、平价发行

、溢价发行

、折价发行

、都不是

答案：

39、【单选题】
如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为（　　）元。 [0.5分]

、 1040

、 1000

、 1025

、 1026

答案：

40、【单选题】
美国最早的证券交易所是（　　）。 [0.5分]

、纽约证券交易所

、芝加哥证券交易所

、费城证券交易所

、波士顿证券交易所

答案：