2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
美国最早的证券交易所是（）。 [0.5分]

、纽约证券交易所

、芝加哥证券交易所

、费城交易所

、波士顿证券交易所

答案：

2、【单选题】
证券市场的品种结构是（）。 [0.5分]

、依有价证券的品种而形成的结构关系

、一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

、按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系

、依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

答案：

3、【单选题】
依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。 [0.5分]

、 3亿元

、 2亿元

、 1亿元

、 5000万元

答案：

4、【单选题】
基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。 [0.5分]

、签署基金合同阶段

、基金募集阶段

、基金运作阶段

、基金终止阶段

答案：

5、【单选题】
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。 [0.5分]

、永久性

、持续性

、参与性

、收益性

答案：

6、【单选题】
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、两者均不包含

、两者都包含

、前者不包含，后者包含

、前者包含，后者不包含

答案：

7、【单选题】
目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。 [0.5分]

、国家开发银行

、中国农业发展银行

、中国工商银行

、中国进出口银行

答案：

8、【单选题】
我国首个中外合资证券公司是（）。 [0.5分]

、中信证券

、中国国际金融有限公司

、招商证券

、野村证券

答案：

9、【单选题】
由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。 [0.5分]

、亚洲债券

、欧洲债券

、龙债券

、外国债券

答案：

10、【单选题】
持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 10%

、 15%

答案：

11、【单选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。 [0.5分]

、 8

、 6

、 12

、 1

答案：

12、【单选题】
上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。 [0.5分]

、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

、以股票发行量为权数，按简单平均法计算

、以股票发行量为权数，按加权平均法计算

、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

答案：

13、【单选题】
1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 [0.5分]

、英国

、美国

、瑞士

、法国

答案：

14、【单选题】
反映证券市场容量的重要指标是（）。 [0.5分]

、股票市值占GDP的比率

、证券市场价值

、证券化率(证券市值／GDP)

、证券市场指数

答案：

15、【单选题】
（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 [0.5分]

、风险性

、收益性

、流动性

、参与性

答案：

16、【单选题】
股价指数期货正式产生于（）。 [0.5分]

、芝加哥商业交易所

、芝加哥期货交易所

、纽约证券交易所

、美国堪萨斯期货交易所

答案：

17、【单选题】
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。 [0.5分]

、 6个月

、 12个月

、 2年

、 5年

答案：

18、【单选题】
可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 [0.5分]

、股东的权利

、债权人的义务

、债权人的权利

、债权人的责任

答案：

19、【单选题】
只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。 [0.5分]

、小于通货膨胀

、大于通货膨胀率

、等于通货膨胀率

、不等于通货膨胀率

答案：

20、【单选题】
证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（），单独立户管理。 [0.5分]

、商业银行

、金融机构

、证券公司

、工商银行

答案：

21、【单选题】
关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是（）。 [0.5分]

、 2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

、信用违约一方当事人向另一方出售的是信用

、最基本的信用违约互换涉及两个当事人

、若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

答案：

22、【单选题】
债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又被称为（）。 [0.5分]

、到期收益率

、实际收益率

、持有期收益率

、名义利率

答案：

23、【单选题】
无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 [0.5分]

、同方向变化

、反方向变化

、相等

、无关

答案：

24、【单选题】
契约型证券投资基金反映的是（）。 [0.5分]

、所有权关系

、债权债务关系

、物权关系

、信托关系

答案：

25、【单选题】
《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。 [0.5分]

、国务院证券监督管理机构任免

、证券交易所理事会选举

、证券交易所会员大会选举

、证券交易所董事会选举

答案：

26、【单选题】
下列各项中，对平衡型基金认识不正确的是（）。 [0.5分]

、将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上

、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

、一般25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股

、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

答案：

27、【单选题】
通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。 [0.5分]

、基期价格

、发行量或成交量

、等同权重

、计算期价格

答案：

28、【单选题】
证券公司的主要业务有（）。 [0.5分]

、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

、经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

答案：

29、【单选题】
交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。 [0.5分]

、人民币信用互换交易

、人民币汇率远期交易

、人民币利率互换交易

、人民币利率远期交易

答案：

30、【单选题】
股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。 [0.5分]

、公司经营状况

、市场上其他证券价格或者银行存款利率

、普通股股息

、股票市场市盈率

答案：

31、【单选题】
中国首批证券投资基金正式运作于（）。 [0.5分]

、 1998年3月

、 1997年11月

、 1993年4月

、 1999年4月

答案：

32、【单选题】
关于债券的含义，下面说法错误的是（）。 [0.5分]

、投资者是借出资金的经济主体

、发行人只需要在一定时期归还本金

、债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证

、发行人是借入资金的经济主体

答案：

33、【单选题】
国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券被称为（）。 [0.5分]

、外国债券

、欧洲债券

、龙债券

、扬基债券

答案：

34、【单选题】
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 7

答案：

35、【单选题】
我国第一只1OF是（）。 [0.5分]

、博时主题行业股票基金

、中银国际中国精选混合型基金

、南方积极配置证券投资基金

、华夏上证50基金

答案：

36、【单选题】
下面关于股票和债券的描述，正确的是（）。 [0.5分]

、债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让

、债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让

、债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让

、债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

答案：

37、【单选题】
通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。 [0.5分]

、小于

、大于

、不固定

、等于

答案：

38、【单选题】
下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。 [0.5分]

、中央银行提高法定存款准备金率

、中央银行提高再贴现率

、中央银行通过公开市场业务大量买入股票

、政府大幅提高税率

答案：

39、【单选题】
开放式基金特有的风险是（）。 [0.5分]

、管理能力风险

、市场风险

、技术风险

、巨额赎回风险

答案：

40、【单选题】
债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。 [0.5分]

、产权

、委托代理

、债权债务

、所有权

答案：