1、【
单选题
】
下列属于有价证券的是( )1-3
[1分]
答案:
2、【
单选题
】
与个人投资者相比,机构投资者具有的优点是( )1-8
[1分]
、
资金实力薄弱
、
抗风险能力较弱
、
投资分析和决策能力强
、
对证券市场影响力较小
答案:
3、【
单选题
】
证券市场是指( )1-5
[1分]
、
证券投资者博弈的场所
、
证券发行与交易的市场
、
证券交易市场
、
证券发行市场
答案:
4、【
单选题
】
债券按计息方式不同有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫( )3-59
[1分]
、
单利债券
、
复利债券
、
贴现债券
、
累进利率债券
答案:
5、【
单选题
】
扬基债券所吸收的主要是( )3-78
[1分]
、
第三国资金
、
美国资金
、
国际金融机构资金
、
国际资金
答案:
6、【
单选题
】
政府发行证券的品种仅限于( )1-10
[1分]
答案:
7、【
单选题
】
以下有价证券中,兼有债权和股权双重性质的是( )3-76
[1分]
、
普通股
、
可转换公司债券
、
累积优先股
、
参与优先股
答案:
8、【
单选题
】
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于( )4-88
[1分]
答案:
9、【
单选题
】
投资基金起源于( )4-96
[1分]
答案:
10、【
单选题
】
证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( )4-82
[1分]
、
债权关系
、
所有权关系
、
综合权利关系
、
委托代理关系
答案:
11、【
单选题
】
债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )3-57
[1分]
答案:
12、【
单选题
】
综合类证券公司的注册资本最低限额为( )5-110
[1分]
、
人民币5000万元
、
人民币1亿元
、
人民币2亿元
、
人民币5亿元
答案:
13、【
单选题
】
会员制证券交易所的决策机构是( )5-128
[1分]
答案:
14、【
单选题
】
下列不属于技术分析假设的是( )8-197
[1分]
、
价格随机波动
、
市场行为涵盖一切信息
、
价格沿趋势运动
、
历史会重演
答案:
15、【
单选题
】
行业完整的生命周期中,显示出高风险高收益特征的是( )8-206
[1分]
答案:
16、【
单选题
】
下列财务指标中,体现公司偿债能力的是( )8-212
[1分]
、
存货周转率
、
总资产报酬率
、
流动比率
、
销售利润率
答案:
17、【
单选题
】
由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定,此类风险是( )9-258
[1分]
、
利率风险
、
汇率风险
、
购买力风险
、
流动性风险
答案:
18、【
单选题
】
下列关于证券投资组合的收益与风险的说法,正确的是( )9-269
[1分]
、
证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均
、
证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小
、
证券投资组合扩大了投资者的选择范围
、
证券投资组合减少了投资者的投资机会
答案:
19、【
单选题
】
美国证券经营机构的设立监管采用( )10-298
[1分]
答案:
20、【
单选题
】
为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核,中国证监会成立了( )10-282
[1分]
、
股票发行审核委员会
、
证券业协会
、
交易所监督部
、
证券登记机构
答案:
21、【
多选题
】
我国的证券行业自律性组织主要有( )1-12
[2分]
、
中国人民银行
、
深圳证券交易所
、
中国证券业协会
、
上海证券交易所
、
中国证券监督管理委员会
答案:
22、【
多选题
】
国债的特点包括( )3-64
[2分]
、
有偿性
、
志愿性
、
强制性
、
安全性
、
免税待遇
答案:
23、【
多选题
】
下列关于债券与股票的关系的描述中,正确的是( )3-61
[2分]
、
两者所代表的经济关系相同,均证明持有者具有某种经济权利
、
两者都是有价证券
、
两者同是虚拟资本
、
两者所代表的权利与义务关系有区别
、
债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
答案:
24、【
多选题
】
证券交易完整的交易程序一般包括( )7-184
[2分]
、
开户
、
委托
、
竞价成交
、
清算交割
、
过户
答案:
25、【
多选题
】
证券市场监管对象包括( )10-280
[2分]
、
筹资者
、
投资者
、
证券经营机构
、
商业银行
、
证券中介机构
答案:
26、【
简答题】
股票价格指数2-52
[3分]
解析:
股票价格指数,一般是通过选择若干种具有代表性的上市公司的股票,经过计算其成交价格而编制出的一种股票平均数。简称股价指数.
27、【
简答题】
国际债券 3-77
[3分]
解析:
国际债券指的是由国际机构、外国政府及外国法人所发行的债券。
28、【
简答题】
速动比率8-213
[3分]
解析:
速动比率是衡量公司流动资产中可以迅速变现,立即用于偿还流动负债能力的一个指标。
29、【
简答题】
K线 8-220
[3分]
解析:
所谓K线,是将证券的最高价、最低价、开盘价和收盘价以图形的方式记录下来,用以研判多空双方的强弱状态及价格的波动变化。
30、【
简答题】
简述证券市场与一般商品市场的区别。1-7
[6分]
解析:
(1)交易对象和交易目的不同;
(2)价格的决定因素不同;
(3)市场风险和流动性不同;
(4)市场的功能和作用不同。
31、【
简答题】
简述债券与信贷的区别。3-62
[6分]
解析:
(1)信贷融资比债券融资更加迅速方便;
(2)在融资的期限结构和融资数量上有差别;
(3)对资金使用的限制不同;
(4)在抵押担保条件上也有一些差别。
32、【
简答题】
简述开放型基金与封闭型基金的主要区别。4-88
[6分]
解析:
(1)基金规模的可变性不同;
(2)基金单位的买卖方式不同;
(3)基金单位的买卖价格形成方式不同。
33、【
简答题】
简述垄断竞争市场的特点。8-205
[6分]
解析:
(1)生产者众多,各种生产资料可以流动;
(2)生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异;
(3)由于产品差异性的存在,生产者可借以树立自己产品的声誉,从而对其产品的价格有一定的控制能力。
34、【
简答题】
简述证券市场监管的意义。10-276
[6分]
解析:
(1)证券市场监管有助于控制金融风险,促进经济健康稳定发展;
(2)证券市场监管有助于维护证券市场正常秩序,充分发挥证券市场的积极作用;
(3)证券市场监管有助于保护投资者利益;
(4)证券市场监管在我国当前更有重要的现实意义。
35、【
简答题】
试述国家发行债券的目的。 3-63
[14分]
解析:
(1)弥补财政收支不平衡引起的资金缺口;
(2)一些突发性的事件常常引起政府收入的减少和支出的增加,从而造成政府的财政紧张,需要通过发行国债来解决;
(3)政府投资的建设项目所需资金数量较多,很难以正常分配使用的财政收入资金解决;
(4)国家多年积累的收支缺口较大,一些到期的旧债很难全部还清,这时政府往往通过发新债的办法,用新筹资金清理原有债务。
36、【
简答题】
试述移动平均线的特点。8-238
[14分]
解析:
移动平均线的最基本的思想是消除偶然因素的影响,另外,还稍微有一点平均成本价格的含义。它具有以下几个特点。
(1)追踪趋势。
移动平均线能够表示股价的趋势方向,并追随这个趋势,不轻易放弃。如果从股价的图表中能够找出上升或下降趋势线,郡么,移动平均线的曲线将保持与趋势线方向一致,能消除中间股价在这个过程中出现的起伏。原始数据的股价图表不具备这个保持追踪趋势的特性。
(2)滞后性。
在股价原有趋势发生反转时,由于移动平均线的追踪趋势的特性,移动平均线的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势。这是移动平均线的一个极大的弱点。等移动平均线发出反转信号时,股价调头的深度已经很大了。
(3)稳定性。
由移动平均线的计算方法就可知道,要比较大地改变移动平均线的数值,无论是向上还是向下,都比较困难,必须是当天的股价有很大的变动。因为移动平均线的变动不是一天的变动,而是几天的变动,一天的大变动被几天分摊,变动就会变小而显不出来。
(4)助涨助跌性。
当股价突破了移动平均线时,无论是向上突破还是向下突破,股价有继续向突破方面再走一程的愿望,这就是移动平均线的助涨助跌性。
(5)支撑线和压力线的特性。