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全国2011年10月高等教育自学考试 证券投资与管理试题
1、【 单选题 】
一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（ ） [1分]
、 外国债券
、 武士债券
、 欧洲债券
、 扬基债券
答案：
2、【 单选题 】
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ） [1分]
、 优先股股东、普通股股东、债权人
、 优先股股东、债权人、普通股股东
、 债权人、优先股股东、普通股股东
、 普通股股东、债权人、优先股股东
答案：
3、【 单选题 】
以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（ ） [1分]
、 A股
、 B股
、 H股
、 S股
答案：
4、【 单选题 】
某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（ ） [1分]
、 10元
、 15元
、 50元
、 100元
答案：
5、【 单选题 】
通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（ ） [1分]
、 股票
、 公司债券
、 商业票据
、 金融证券
答案：
6、【 单选题 】
基金资产的名义持有人和保管人是（ ） [1分]
、 基金发起人
、 基金管理人
、 基金投资人
、 基金托管人
答案：
7、【 单选题 】
有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（ ） [1分]
、 证券发行主体不同
、 是否在交易所挂牌交易
、 募集方式不同
、 证券所代表的权利性质不同
答案：
8、【 单选题 】
证券交易所的决策机构是（ ） [1分]
、 会员大会
、 董事会
、 理事会
、 总经理
答案：
9、【 单选题 】
向少数特定的投资者发行的证券是（ ） [1分]
、 公募证券
、 私募证券
、 基金证券
、 非上市证券
答案：
10、【 单选题 】
我国现阶段对证券发行实行（ ） [1分]
、 注册制
、 核准制
、 登记制
、 审批制
答案：
11、【 单选题 】
投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（ ） [1分]
、 市价委托
、 柜台委托
、 自动委托
、 限价委托
答案：
12、【 单选题 】
某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为（ ） [1分]
、 50%
、 40%
、 30%
、 15%
答案：
13、【 单选题 】
就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（ ） [1分]
、 提高利率
、 征收利息税
、 加征股票收益税
、 加征股票交易印花税
答案：
14、【 单选题 】
行业的生命周期可分为四个阶段（ ） [1分]
、 上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段
、 初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段
、 主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段
、 盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段
答案：
15、【 单选题 】
在产成品周转率的计算公式为（ ） [1分]
、 年制造总成本/平均在产品余额
、 销售成本/平均在产品余额
、 销售收入/平均在产品余额
、 制造费用/平均在产品余额
答案：
16、【 单选题 】
证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（ ） [1分]
、 买卖何种证券
、 投资何种行业
、 何时买卖证券
、 投资何种上市公司
答案：
17、【 单选题 】
MACD指标是指（ ） [1分]
、 平滑异同移动平均线
、 移动平均线
、 随机指数
、 正负差
答案：
18、【 单选题 】
下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（ ） [1分]
、 价升量增
、 价升量减
、 高位放量而价不涨
、 下跌过程中，价格未创新低而量创新低
答案：
19、【 单选题 】
下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（ ） [1分]
、 期货交易
、 投资组合法
、 期权交易
、 远期交易
答案：
20、【 单选题 】
证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ） [1分]
、 降低系统风险
、 增加系统性收益
、 降低非系统性风险
、 增加非系统性收益
答案：
21、【 多选题 】
我国目前国债发行的方式有（　　） [2分]
、 直接发行
、 定向发售
、 行政分配
、 招标发行
、 承包包销
答案：
22、【 多选题 】
我国证券交易所的基本职责包括（　　） [2分]
、 提供证券交易场所和设施
、 组织、监督证券交易
、 制定证券交易所的业务规则
、 对上市公司进行监管
、 管理和公布市场信息
答案：
23、【 多选题 】
分析公司所属产业包括分析（　　） [2分]
、 上下游产业的市场前景和供需状况
、 影响产业增长和盈利能力的关键因素
、 公司的主要产品和利润的主要来源
、 政府对产业的支持和管制
、 技术因素对产业的影响
答案：
24、【 多选题 】
系统性风险包括（　　） [2分]
、 购买力风险
、 财务风险
、 市场风险
、 汇率风险
、 利率风险
答案：
25、【 简答题】
场内交易市场 [3分]
解析：
 　 　
26、【 简答题】
开放型基金 [3分]
解析：
 　 　
27、【 简答题】
简述优先股的利弊。 [6分]
解析：
 　　 　
保守的投资者和无暇参与公司管理的购股者；

　 　　
28、【 简答题】
简述技术分析的三大假设前提。 [6分]
解析：
 　 　
29、【 简答题】
简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。 [6分]
解析：
 　 　
30、【 简答题】
简述证券市场监管的意义与原则。 [6分]
解析：
 　 　
31、【 简答题】
试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。 [14分]
解析：
 　 　
32、【 简答题】
试比较债券与银行信贷的异同之处。 [14分]
解析：
 　 　
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共1页，共32个题库
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