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2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)
1、【 判断题 】
特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
上市公司应当在可转换公司债券约定的付息El前3～5个交易日内披露付息公告;在可转换公司债券期满前5～7个交易日内披露本息兑付公告。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上投票权的股东。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
国际推介的对象主要是中小投资者。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。（　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
首次公开发行股票数量在1亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，可以根据需要随时更换证券服务机构，无须披露更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　　） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
公司债券没有强制性担保要求。（　　） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
发行人及主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5%。（　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
H股上市公司要求至少有2名执行董事常驻香港。（　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起3个月内不得转让。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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