2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
回售条款相当于债券持有人（　　）。 [0.5分]

、无条件出售给发行人的1张美式卖权

、无条件向发行人购买的1张美式买权

、无条件出售给发行人的1张美式买权

、同时持有发行人出售的1张美式卖权

答案：

2、【单选题】
自前次披露之日起超过（　　）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。 [0.5分]

、 3

、 6

、 12

、 24

答案：

3、【单选题】
募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记。 [0.5分]

、 20

、 30

、 40

、 15

答案：

4、【单选题】
上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

5、【单选题】
对上市公司及企业改组上市的审计，应由（　　）名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

6、【单选题】
公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（　　）。 [0.5分]

、公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

、公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

、公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价

、公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

答案：

7、【单选题】
证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 12个月

、 2年

答案：

8、【单选题】
对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。 [0.5分]

、最近3年及2期

、最近1期

、最近2年及1期

、最近3年及1期

答案：

9、【单选题】
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（　　）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

10、【单选题】
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。 [0.5分]

、 500

、 1000

、 3000

、 5000

答案：

11、【单选题】
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

12、【单选题】
发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。 [0.5分]

、定价公告

、初步询价公告

、初步询价结果公告

、网下配售结果公告

答案：

13、【单选题】
有限责任公司是由（　　）个以上、（　　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。 [0.5分]

、 1，100

、 2，50

、 1，50

、 2，100

答案：

14、【单选题】
公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。 [0.5分]

、不高于最近1期末经审计的净资产

、不高于担保金额

、不低于最近1期末经审计的净资产

、不低予担保金额

答案：

15、【单选题】
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。 [0.5分]

、半年以上

、 1年以上

、 2年以上

、 3年以上

答案：

16、【单选题】
发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 [0.5分]

、及时性

、准确性

、重要性

、完整性

答案：

17、【单选题】
经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。 [0.5分]

、 70%

、 50%

、 25%

、 20%

答案：

18、【多选题】
中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 [1分]

、监察独立

、代码独立

、指数独立

、运行独立

答案：

19、【多选题】
上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。 [1分]

、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

答案：

20、【多选题】
为公司债券提供担保，应当符合的条件是（　　）。 [1分]

、设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

、担保财产的价值低于担保金额

、担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

、以保证方式提供担保的，为连带责任保证

答案：

21、【多选题】
关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

、募集说明书公告的权证存续期限不得调整

答案：

22、【多选题】
有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司。 [1分]

、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

、收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

、收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形

答案：

23、【多选题】
认股权证筹资的特点有（　　）。 [1分]

、发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处

、认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债’

、认股权证筹资可以稀释股权

、当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高

答案：

24、【多选题】
发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露（　　）。 [1分]

、最近3年非经常性损益的具体内容、金额

、最近1期非经常性损益的具体内容、金额

、非经常性损益对当期经营成果的影响

、最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额

答案：

25、【多选题】
可转换公司债券具有的双重特征是（　　）。 [1分]

、转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

、转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

、转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

、转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

答案：

26、【多选题】
清算组在清算期间行使的职权包括（　　）。 [1分]

、处理公司清偿债务后的剩余财产

、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单

、处理与清算有关的公司未了结的业务

、通知、公告债权人

答案：

27、【多选题】
个人申请保荐代表人资格应当（　　）。。 [1分]

、具备3年以上保荐相关业务经历

、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

、最近3年未受到中国证监会的行政处罚

、未负有数额较大的到期未清偿债务

答案：

28、【多选题】
有（　　）情况之一的，公司应当修改章程。 [1分]

、《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

、公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

、董事会决定修改章程

、股东大会决定修改章程

答案：

29、【多选题】
向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。 [1分]

、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

、除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

、发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

答案：

30、【多选题】
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。 [1分]

、持有期限制

、战略投资者的选择标准

、向战略投资者配售的股票总量

、占本次发行股票的比例

答案：

31、【多选题】
创立大会对（　　）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。 [1分]

、通过公司章程

、选举重事会成员

、对公司的设立费用进行审核

、审议发起人关于公司筹办情况的报告

答案：

32、【多选题】
关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。 [1分]

、股权关系

、人事关系

、管理关系

、商业利益关系

答案：

33、【多选题】
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。 [1分]

、以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

、投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

、取得的上市公司A股股份2年内不得转让

、属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

答案：

34、【多选题】
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。 [1分]

、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

、净资本与净资产的比例不得低于40%

、净资产与负债的比例不得低于20%

、净资本与负债的比例不得低于8%

答案：

35、【多选题】
发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。 [1分]

、质量控制标准

、出现的质量纠纷

、质量控制负责人

、质量控制措施

答案：

36、【多选题】
在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　　）。 [1分]

、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

答案：

37、【多选题】
（　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。 [1分]

、国家股

、国有法人股

、非流通股

、流通股

答案：

38、【多选题】
境内上市外资股的发行准备有（　　）。 [1分]

、实施企业改组方案

、尽职调查

、资产评估

、选聘中介机构

答案：

39、【多选题】
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（　　）等导致股份变动的除外。 [1分]

、继承

、遗赠

、依法分割财产

、司法强制执行

答案：

40、【多选题】
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。 [1分]

、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

答案：