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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)
1、【 判断题 】
B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制详式权益变动报告书。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
非公开发行股份的特定对象应不超过20名。（　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行是不以盈利为目的的政策性银行。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
发行额度是发行债券的面值总额。（　　） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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