2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)-在线考试系统

1、【单选题】
公司最近（　　）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。 [0.5分]

、 3

、 2

、 4

、 1

答案：

2、【单选题】
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。 [0.5分]

、网下有效申购总量

、网下配售数量

、全部有效申购

、申购总量

答案：

3、【单选题】
境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。 [0.5分]

、公司近2年内无重大违法行为

、公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利

、公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月

、公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏

答案：

4、【单选题】
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。 [0.5分]

、公司净资产总值不低于1亿元人民币

、公司最近2年连续盈利

、公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

、公司最近2年没有重大违法行为

答案：

5、【单选题】
战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（　　）。 [0.5分]

、 12个月

、 24个月

、 3个月

、 6个月

答案：

6、【单选题】
证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（　　）万元。 [0.5分]

、 5000

、 1000

、 3000

、 10000

答案：

7、【单选题】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（　　）。 [0.5分]

、不少于1亿人民币

、不少于1．5亿人民币

、不少于2亿人民币

、不少于2．5亿人民币

答案：

8、【单选题】
保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向（　　）报送“保荐总结报告书”。 [0.5分]

、 15；中国证监会

、 10；证券交易所

、 15；中国证监会和证券交易所

、 10；中国证监会和证券交易所

答案：

9、【单选题】
债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（　　）以上。 [0.5分]

、 1/2

、 2/3

、 1/3

、 3/4

答案：

10、【单选题】
企业债券到期前（　　），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（　　）终止上市交易。 [0.5分]

、 1周；1周

、 1周；半个月

、半个月；1周

、半个月；6个月

答案：

11、【单选题】
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。 [0.5分]

、询价

、定价

、交易所公开竞价

、公开竞价

答案：

12、【单选题】
承销拟公开发行证券的公司票面总值超过（　　）的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。 [0.5分]

、人民币1 000万元

、人民币8 000万元

、人民币5 000万元

、人民币10 000万元

答案：

13、【单选题】
股份有限公司的董事会秘书由（　　）提名。 [0.5分]

、董事会

、总经理

、股东大会

、董事长

答案：

14、【单选题】
公司章程的效力终止于（　　）。 [0.5分]

、公司破产

、公司被收购

、公司被依法核销

、公司被清算

答案：

15、【单选题】
绝对估值法亦称贴现法，主要包括（　　）、现金分红折现法(DDM)。 [0.5分]

、市盈率法

、公司贴现现金流量法(DCF)

、可比公司定价法

、市净率法

答案：

16、【单选题】
关联交易的价格原则上应不偏离（　　）的价格或收费的标准。 [0.5分]

、市场独立第三方

、原先收款

、由中国证监会核准

、由母公司核准

答案：

17、【单选题】
清算小组自成立日起，当在（　　）日内在报刊上公布。 [0.5分]

、 60

、 30

、 20

、 10

答案：

18、【单选题】
拟发行公司在发审会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。 [0.5分]

、 2个工作日内向证券交易所书面说明

、 3个工作日内向中国证监会书面说明

、 3个工作日内向证券交易所书面说明

、 2个工作日内向中国证监会书面说明

答案：

19、【单选题】
在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限最短为（　　）年。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

20、【单选题】
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（　　）。 [0.5分]

、取消承销业务资格

、没收非法所得

、罚款

、暂停承销业务资格

答案：

21、【单选题】
向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（　　）。 [0.5分]

、不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

、不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

、不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

、不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

答案：

22、【单选题】
下列有关股份制改组资产评估的陈述，错误的是（　　）。 [0.5分]

、资产评估范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、流动资金、其他资产及负债

、评估的基本方法有收益现值法、重置成本法、现行市价法、清算价格法

、采用清算价格法评估资产时，应根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值

、经核准或者备案的资产评估结果使用的有效期为自评估基准日起1年

答案：

23、【单选题】
资产流动性风险属于（　　）。 [0.5分]

、市场风险

、业务经营风险

、财务风险

、管理风险

答案：

24、【单选题】
股票上市应公告持有公司股份最多的前（　　）名股东的名单和持股数额。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 30

答案：

25、【单选题】
在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其（　　）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。 [0.5分]

、全部财产

、全部负债

、全部业务

、全部债权

答案：

26、【单选题】
国际推介的对象主要是（　　）。 [0.5分]

、机构投资者

、承销商

、个人投资者

、主承销商

答案：

27、【单选题】
根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由（　　）向公司登记机关申请设立登记。 [0.5分]

、全体股东指定的代表

、董事会

、发起人

、董事长

答案：

28、【单选题】
国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。 [0.5分]

、 5；5000

、 4；6000

、 3；500

、 2；600

答案：

29、【单选题】
在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（　　），随行就市发行。 [0.5分]

、自定销售价格

、按面值发行

、按财政部规定发售价格发行

、以上都不是

答案：

30、【单选题】
境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外，另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是（　　）。 [0.5分]

、特殊目的公司最终控制人的身份证明文件

、特殊目的公司境外上市商业计划书

、特殊目的公司的章程

、并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告

答案：

31、【单选题】
中国证监会（　　）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 [0.5分]

、发行审核委员会

、上市公司监管部

、配股审核委员会

、发行

答案：

32、【单选题】
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。 [0.5分]

、最近2年实现的平均分配利润的20%

、最近2年实现的平均分配利润的30%

、最近3年实现的平均分配利润的20%

、最近3年实现的平均分配利润的30%

答案：

33、【单选题】
主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（　　）。 [0.5分]

、承销调查

、发行调查

、合规调查

、尽职调查

答案：

34、【单选题】
关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

、股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

、新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

、派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

答案：

35、【单选题】
下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（　　）。 [0.5分]

、 J.P摩根

、纽约第一国民银行

、库恩罗布公司

、花旗银行

答案：

36、【单选题】
公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人（　　）。 [0.5分]

、承担连带责任

、不承担责任

、应代其缴纳

、应将该发起人除名

答案：

37、【单选题】
全额包销方式未售出部分由（　　）持有。 [0.5分]

、发行人

、发起人

、承销商

、董事会

答案：

38、【单选题】
债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（　　）个月后向（　　）提交年度报告。 [0.5分]

、 4；证监会

、 6；交易所与证监会

、 6；证监会

、 4；交易所与证监会

答案：

39、【单选题】
公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（　　）%。 [0.5分]

、 30

、 20

、 25

、 35

答案：

40、【单选题】
以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（　　）指定的银行账户。 [0.5分]

、证券交易所

、证券登记结算机构

、相关当事人

、上市公司董事会

答案：