2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)-在线考试系统

1、【单选题】
按照（　　），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 [0.5分]

、发行主体

、发行方式

、发行目的

、发行地区

答案：

2、【单选题】
发行人董事、监事、高级管理人员在近（　　）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

3、【单选题】
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后的（　　）天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。 [0.5分]

、 10

、 15

、 30

、 60

答案：

4、【单选题】
我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指（　　）授予主承销商的一项选择权。 [0.5分]

、发行人

、中国证监会

、证券公司

、投资者

答案：

5、【单选题】
目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以（　　）方式发行国债。 [0.5分]

、公开招标

、承销包销

、行政分配

、都不是

答案：

6、【单选题】
破产清算组对（　　）负责并报告工作。 [0.5分]

、债权人会议

、破产企业

、破产企业的主管部门

、人民法院

答案：

7、【单选题】
上市公司新股发行申请的审核意见（　　）。 [0.5分]

、由中国证监会作出

、由股票发行审核委员会作出

、由国务院证券委员会作出

、由证券业协会作出

答案：

8、【单选题】
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（　　）。 [0.5分]

、荷兰式

、美国式

、既是荷兰式又是美国式

、都不是

答案：

9、【单选题】
在核准制下，证券发行监管要以（　　）为中心，增强信息披露的准确性和完整性。 [0.5分]

、中介机构尽职尽责

、行业自律

、加强监管

、强制性信息披露

答案：

10、【单选题】
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付（　　）的申购资金。 [0.5分]

、 30%

、 20%

、 50%

、 100%

答案：

11、【单选题】
采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（　　）。 [0.5分]

、招股说明书

、招股意向书

、信息备忘录

、招股章程

答案：

12、【单选题】
下列属于发起人的权利的是（　　）。 [0.5分]

、起草公司章程

、选任公司经理

、决定董事会成员

、决定监事会成员

答案：

13、【单选题】
公司债券发行时，（　　）日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。 [0.5分]

、 T-3

、 T-2

、 T-1

、 T+3

答案：

14、【多选题】
在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（　　）。 [1分]

、有限责任公司

、独资企业

、股份有限公司

、重点国有企业

答案：

15、【多选题】
内部融资的特点是（　　）。 [1分]

、自主性

、高风险性

、低成本性

、低风险性

答案：

16、【多选题】
发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　　）。 [1分]

、股票种类

、发行股数及占发行后总股本的比例

、发行前和发行后每股净资产

、发行方式与发行对象

答案：

17、【多选题】
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（　　）。 [1分]

、国债承销团成员应具备的基本条件

、注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

、注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

、营业网点在40个以上

答案：

18、【多选题】
首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（　　）。 [1分]

、承销费用

、发行人的股东

、发行人的主要财务数据

、募股资金主要用途

答案：

19、【多选题】
下列各项中，属于破产清算组的职责的有（　　）。 [1分]

、保管、清理破产财产

、对破产财产进行估计

、对破产财产进行分配

、对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行

答案：

20、【多选题】
在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?（　　） [1分]

、定价原则

、资产的账面价值、评估价值

、转让价格

、结算方式及获得的转让收益

答案：

21、【多选题】
持续督导期间，保荐人应督导发行人（　　）。 [1分]

、有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

、有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制

、有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

、履行信息准确及时披露的义务

答案：

22、【多选题】
股东大会的决议在下列哪些情况下将无效?（　　） [1分]

、大会决议违反国家法律法规

、公司召开会议时没有发布公司的财务报表给股东

、公司的决议引起股东不满，但是在60日内没有股东向法院提出撤销

、股东大会已办理好登记变更，但变更没有征得当地法院的同意

答案：

23、【多选题】
在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有（　　）。 [1分]

、包销

、代销

、推销

、自销

答案：

24、【多选题】
上市公司设立独立董事的条件有（　　）。 [1分]

、具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验

、具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验

、可以是持有上市公司5%以上的股东的直系亲属

、持有上市公司1%以上的股东的直系亲属不得担任独立董事

答案：

25、【多选题】
公司有以下（　　）原因之一的，可以解散。 [1分]

、股东大会决议解散

、因公司合并或者分立需要解散

、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

答案：

26、【多选题】
股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。 [1分]

、资产总额

、股份资本

、注册资本

、资产净值

答案：

27、【多选题】
投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（　　）。 [1分]

、发行人的行业分布、行业政策

、发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

、发行人经营状况和发展前景分析

、发行人盈利能力和财务状况分析

答案：

28、【多选题】
申请企业债券上市，应当符合的条件有（　　）。 [1分]

、企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值

、具有偿债能力

、所筹资金用途符合国家产业政策

、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

答案：

29、【多选题】
采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。 [1分]

、董事会成员

、经理成员

、监事会成员

、董事会秘书

答案：

30、【多选题】
发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括（　　）。 [1分]

、可转换债券的本金利息

、违约金

、损害赔偿金

、实现债权的费用

答案：

31、【多选题】
属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有（　　）。 [1分]

、公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责

、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未收到过中国证监会的行政处罚

、上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理

、最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

答案：

32、【多选题】
清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完（　　）和（　　）后，公司还剩下多少资产偿付其他长期债务。 [1分]

、应付款项

、税款

、流动负债

、资本项目投资成本

答案：

33、【多选题】
审计风险由（　　）组成。 [1分]

、意外风险

、固有风险

、控制风险

、检查风险

答案：

34、【多选题】
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市（　　）。 [1分]

、公司有重大违法行为

、发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

、公司最近2年连续亏损

、未按照可转换公司债券募集办法履行义务

答案：

35、【多选题】
反收购管理层防卫策略有（　　）。 [1分]

、毒丸策略

、金降落伞策略

、银降落伞策略

、积极向其股东宣传反收购的思想

答案：

36、【多选题】
外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（　　）。 [1分]

、发行方式

、国际配售与公开募集的比例

、拟进行国际分销的地区

、上市地点

答案：

37、【多选题】
公司债券的种类有（　　）。 [1分]

、记名公司债券和不记名公司债券

、可转换公司债券和非转换公司债券

、保值公司债券和非保值公司债券

、无担保公司债券和有担保公司债券

答案：

38、【多选题】
股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。 [1分]

、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让

、公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任

、公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

、在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

答案：

39、【多选题】
股东的义务包括有（　　）。 [1分]

、遵守法律、行政法规和公司章程

、除法律、法规规定的情形外，不得退股

、公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

、不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

答案：

40、【多选题】
关于发行可转换公司债券净资产要求，下列说法错误的是（　　）。 [1分]

、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

、有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元

、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

答案：