2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题一-在线考试系统

1、【多选题】
如有以下（）情况的，则需要重新提交发审委员会重新审核。 [0.5分]

、公司的主业务发生变更

、公司没有发生影响公司持续发展的法律法规、政策、市场等方面的重大变化

、公司的盈利与预测有很大差异

、公司的管理层及核心技术人员发生重大变化

答案：

2、【多选题】
有关人的初步询价，说法正确的有（）。 [0.5分]

、发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售

、询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价

、发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告

、主承销商的自营账户可以参与网上发行

答案：

3、【多选题】
符合首次公开发行的原则有（）。 [0.5分]

、发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会

、发行人应坚决杜绝营私舞弊

、发行在整个组织过程中应灵活并严格管理

、发行应最大降低发行成本

答案：

4、【多选题】
主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（）。 [0.5分]

、因行使超额配售选择权而发行的新股数

、从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

、发行人历次筹资数量

、本次发行的总费用

答案：

5、【多选题】
我国国债的特点是（）。 [0.5分]

、多期限

、多品种

、滚动发行

、参与人数多

答案：

6、【多选题】
下列关于中期票据说法正确的是（）。 [0.5分]

、中期票据的信息披露在银行间债券市场上

、中期票据的信息披露在交易所债券市场上

、中期票据可以向主承销商逆向询价

、中期票据发行和承销的事项应和短期融资券相同

答案：

7、【多选题】
下列关于企业债说法正确的有（）。 [0.5分]

、企业债发行有规模限制，及发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%

、企业债面值为1000，以100元为一手

、企业债可以低于1年

、企业债应进行信用评级

答案：

8、【多选题】
下列关于混合资本债券说法正确的有（）。 [0.5分]

、混合资本债券一般期限较长，且可以公开或定向发行

、无论何种发行方式，混合资本债券都要进行信用评级，且每年发布一次评价报告，每季度发布一次凭借跟踪

、发行人按规定提前赎回混合资本债券的应提前5个工作日报中国人民银行备案

、发行人延期支付的，应作为重大事项在年度财务报告中披露

答案：

9、【多选题】
如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目，则发行人（）。 [0.5分]

、应披露项、目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略

、投资项目的选址及拟占用土地

、项目的组织形式、实施进展情况

、投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途。

答案：

10、【多选题】
网下发行方式主要的缺点是（）。 [0.5分]

、发行环节多

、认购成本高

、社会工作量大，效率低

、吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

答案：

11、【判断题】
发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部门有发起人自公司成立起2年内缴足，其中投资公司可以在3年内缴足。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
无限量发售认购证方式与无限量发售申请表和与银行储蓄存款的方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲散资金，吸引新股民人市。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
内地企业申请香港联交所上市，公司上市时预计二级市场的流通量不低于1亿元人民币。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款;第二，公司债务;第三，清算费用公司所欠职工工资和劳保费用。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
企业股份制改制进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
首次公募股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
B股发行一般采用私募方式。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事会表决通过即可。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
在证券承销业务中，包销佣金为包销金总金额的1.5%-3%;代销佣金为实际售出股份总金额的0.5%-1.%。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
可转换债券的发行额不少于人民币1亿元。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
组承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不存在。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从实际拥有的境内或境外上市而直接或间接控制的境外公司。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为6个月。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（） [0.5分]

答案： 错误