2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)-在线考试系统

1、【判断题】
风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额l万元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
在上海证券交易所．若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
T+1日可用余额＝账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券一般情况下可以转托管。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以成为“债券交易”。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才告结束。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误