2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)-在线考试系统

1、【单选题】
最低结算备付金可用于应急交收，但如曰终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。 [0.5分]

、立即

、次一营业日

、 2个工作日内

、 3日内

答案：

2、【单选题】
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。 [0.5分]

、规模失控、决策失误

、变相自营、账外自营

、操纵市场、内幕交易

、市场风险、管理风险

答案：

3、【单选题】
2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。 [0.5分]

、全国性银行

、政策性银行

、上市商业银行

、所有商业银行

答案：

4、【单选题】
以下属于明文列示的内幕交易行为有（　　）。 [0.5分]

、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

、发行人在招股说明书中做出虚假陈述

、发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

答案：

5、【单选题】
买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。 [0.5分]

、小于

、大于

、小于等于

、大于等于

答案：

6、【单选题】
（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 [0.5分]

、初始登记

、退出登记

、变更登记

、债券登记

答案：

7、【单选题】
买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。 [0.5分]

、现期空头

、现期多头

、远期空头

、远期多头

答案：

8、【单选题】
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。 [0.5分]

、上月资产市值

、上月资产净值

、上月资产总值

、上月资产平均值

答案：

9、【单选题】
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。 [0.5分]

、第一笔申购

、最后一笔申购

、平均申购数

、抽签申购数

答案：

10、【单选题】
中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（　　）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。 [0.5分]

、 2006年7月

、 2007年6月

、 2010年1月1日

、 2010年4月7曰

答案：

11、【单选题】
在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务的核心。 [0.5分]

、交易通道服务

、有形服务

、信息咨询服务

、技术服务

答案：

12、【单选题】
证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（　　）进行报价。 [0.5分]

、月收益率

、季度收益率

、年收益率

、加权平均收益率

答案：

13、【单选题】
根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 [0.5分]

、债券持有人

、债券承销商

、发行主体

、发行对象

答案：

14、【单选题】
（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 [0.5分]

、客户服务

、客户招揽

、客户咨询

、客户反馈

答案：

15、【单选题】
在上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。 [0.5分]

、 9：25．11：30

、 9：30．11：30

、 15：00．15：30

、 13：00-15：30

答案：

16、【单选题】
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）入民币。 [0.5分]

、 5000万元

、 3000万元

、 1亿元

、 2亿元

答案：

17、【单选题】
（　　）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 [0.5分]

、卖券还款

、买券还券

、直接还券

、现金抵券

答案：

18、【单选题】
（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 [0.5分]

、中国证券监督管理委员会

、国家外汇管理局

、中国证券业协会

、证券交易所

答案：

19、【单选题】
接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。 [0.5分]

、当日日终

、第二日

、次一营业日

、当日15：57前

答案：

20、【单选题】
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。 [0.5分]

、 1亿，5亿

、 2亿，5亿

、 5亿，8亿

、 2亿，8亿

答案：

21、【多选题】
网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（　　）。 [1分]

、市场性

、安全性

、连续性

、稳定性

答案：

22、【多选题】
《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 [1分]

、擅自从事借券、租券等融券业务

、擅自交易未经批准上市债券

、制造并提供虚假资料和交易信息

、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

答案：

23、【多选题】
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。 [1分]

、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

、内幕交易

、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

、上市公司的董事长发生变动未向社会披露

答案：

24、【多选题】

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 [1分]

、撤销当日有申报

、新股申购未到期的

、撤销当日有交易行为的

、因回购或其他事项未了结的

答案：

25、【多选题】
我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。 [1分]

、 T+I

、 T+2

、 T+3

、 T+4

答案：

26、【多选题】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。 [1分]

、合法合规原则

、集中管理原则

、独立运行原则

、岗位分离原则

答案：

27、【多选题】
在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。 [1分]

、经纪商优先原则

、价格优先原则、时间优先原则

、按比例分配原则、数量优先原则

、客户优先原则、做市商优先原则

答案：

28、【多选题】
非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。 [1分]

、柜台自营买卖

、银行间市场

、代办股份转让系统

、股票代销

答案：

29、【多选题】
证券交易的原则有（　　）。 [1分]

、公共原则

、公平原则

、公正原则

、公开原则

答案：

30、【多选题】
交于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、清算是对应收、应付证券及价款的计算

、清算的结果是确定应收、应付数量或金额

、交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

、交收并不发生财产实际转移

答案：

31、【多选题】
（　　）等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。 [1分]

、 A股

、 B股

、基金

、债券

答案：

32、【多选题】
买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（　　）。 [1分]

、同业中心

、中国证券业协会

、中国人民银行

、中央国债登记结算有限责任公司

答案：

33、【多选题】
关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、清算是交收的基础和保证

、交收是清算的后续与完成

、清算结果正确才能确保交收顺利进行

、只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

答案：

34、【多选题】
对于可转换债券，以下表述不正确的有（　　）。 [1分]

、持有者可按规定将债券转换为普通股票

、持有者可按规定将股票转换为债券

、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

、持有者可选择在证券市场上将其抛售

答案：

35、【多选题】
证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。 [1分]

、证券交易与发行相互促进、相互制约

、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

、证券发行为证券交易提供了对象

答案：

36、【多选题】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。 [1分]

、风险警示

、质押

、冻结

、待处理

答案：

37、【多选题】
以下（　　）属于其他交易场所。 [1分]

、证券交易所

、代办股份转让系统

、银行间债券市场

、柜台市场

答案：

38、【多选题】
下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。 [1分]

、应当公正地对待证券交易的各方

、参与各方应当获得平等的机会

、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

、除证券公司外，各方处于平等的法律地位

答案：

39、【多选题】
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。 [1分]

、撮合交易时间

、集合竞价交易时间

、询价时问

、大宗交易时间

答案：

40、【多选题】
全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。 [1分]

、成交单

、电报

、电传

、传真

答案：