2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)-在线考试系统

1、【多选题】
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。 [1分]

、发行公告的刊登

、网上发行与网下发行的回拨

、网上股份登记

、网下股份登记

答案：

2、【多选题】
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。 [1分]

、介绍业务的范围

、执行期货保证金安全存管制度的措施

、介绍业务对接规则

、报酬支付及相关费用的分担方式

答案：

3、【多选题】
公开报价包括（　　）。 [1分]

、单边报价

、对话报价

、双边报价

、反向报价

答案：

4、【多选题】
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。 [1分]

、股份转让的委托申报时间

、股份编码和名称

、上一转让日转让价格和数量

、当日转让价格和数量

答案：

5、【多选题】
（　　）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。 [1分]

、《证券法》

、《证券登记结算管理办法》

、《证券登记规则》

、《证券持有人名册服务业务指引》

答案：

6、【多选题】
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。 [1分]

、挂牌公司属性不同

、转让方式不同

、信息披露标准不同

、结算方式不同

答案：

7、【多选题】
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　），根据自己的申购量存入足额的申购资金。 [1分]

、申购日之前

、申购日当日

、提出申购申请后

、开立资金账户的同时

答案：

8、【多选题】
我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。 [1分]

、集中登记

、存管

、成交

、结算

答案：

9、【多选题】
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。 [1分]

、 A股

、权证

、国债、可转换债券、企业债券

、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

答案：

10、【多选题】
权证交易中，禁止的事项包括（　　）。 [1分]

、权证发行人不得买卖自己发行的权证

、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

、禁止任何人直接操纵权证价格

答案：

11、【多选题】
客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（　　）。 [1分]

、如实提供有关证件

、了解交易风险，明确买卖方式

、按规定缴存交易结算资金

、采用正确的委托手段

答案：

12、【多选题】
证券市场流动性包含的要求有（　　）。 [1分]

、高效率

、成交速度

、成交价格

、低成本

答案：

13、【多选题】
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。 [1分]

、见券付款

、券款对付

、见款付券

、钱货两清

答案：

14、【多选题】
在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（　　）。 [1分]

、通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

、通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

、通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

、通过其他会员的网关进行交易申报

答案：

15、【多选题】
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。 [1分]

、在会员范围内通报批评

、取消交易权限

、暂停或者限制交易

、在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

答案：

16、【多选题】
记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 [1分]

、中国证券监督管理委员会

、中国证券业协会

、财政部

、证券交易所

答案：

17、【多选题】
如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 [1分]

、增发新股、发行可转换公司债券

、向原有股东配售股份

、重大资产重组

、以股抵债

答案：

18、【多选题】
股票网上发行具有（　　）优点。 [1分]

、经济性

、高效性

、安全性

、稳定性

答案：

19、【多选题】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。 [1分]

、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案：

20、【多选题】
以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（　　）。 [1分]

、批量指令可以提供价格的稳定性

、市场为投资者提供了交易的即时性

、指令执行和结算的成本相对比较低

、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

答案：

21、【判断题】
配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式（　　）。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司在从事证券经纪业务时．有义务对客户明显的错误指令完成修改。 ( ） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　） [0.5分]

答案： 正确