备考2012《证券市场基础知识》模拟题（三）-在线考试系统

1、【多选题】
储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点（） [0.5分]

、针对个人投资者，不向机构投资者发行; 采用实名制，不可流通转让

、采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；

、鼓励持有到期；手续简化；

、付息方式较为多样。

答案：

2、【多选题】
债券不能收回投资的风险有两种情况有（） [0.5分]

、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金

、恶性通货膨胀导致货币的贬值

、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

、债权人意外死亡

答案：

3、【多选题】
以下关于政府债券，描述错误的有（） [0.5分]

、政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

、政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券可以取得利息

、政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

、随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

答案：

4、【多选题】
下列关于收益公司债券说法正确的是（） [0.5分]

、收益公司债券是一种具有特殊性质的债券

、它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票

、收益公司债券，其利息只在公司有盈利时才支付

、它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序在股票之后

答案：

5、【多选题】
证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种（）的集合投资方式 [0.5分]

、利益共享

、利益独享

、风险共担

、风险独担

答案：

6、【多选题】
公司型基金的特点有（） [0.5分]

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会

、基金资产归基金所有。

、基金的组织结构没有董事会和持有人大会

答案：

7、【多选题】
下列关于封闭式基金，说法正确的有（） [0.5分]

、封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

、投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

、决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势

、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

答案：

8、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有（） [0.5分]

、分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产

、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。

、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会

、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

答案：

9、【多选题】
基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（） [0.5分]

、遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；

、承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；

、在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；

、在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

答案：

10、【多选题】
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（） [0.5分]

、净资产不低于2亿元人民币

、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

、净资产不低于1亿元人民币

答案：

11、【多选题】
公开披露的基金信息包括（） [0.5分]

、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

、基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值；

、基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

答案：

12、【多选题】
对基金、股票与债券认识正确的是（） [0.5分]

、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

、债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

、基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

、基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

答案：

13、【多选题】
1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为（）两大类 [0.5分]

、独立衍生工具

、货币衍生工具

、嵌入式衍生工具

、利率衍生工具

答案：

14、【多选题】
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）一种或一种以上特征的工具 [0.5分]

、远期合同

、期货合同

、互换和期权

、具有远期合同、期货合同、互换和期权

答案：

15、【多选题】
金融远期合约主要包括（） [0.5分]

、远期利率协议

、远期外汇合约

、远期股票合约

、期货合约

答案：

16、【多选题】
金融期货的特征有（） [0.5分]

、交易对象不同

、交易目的不同

、交易价格的含义不同

、交易方式不同和结算方式不同

答案：

17、【多选题】
金融期货的主要交易制度有（） [0.5分]

、集中交易制度和大户报告制度

、标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则

、保证金及其杠杆作用和限仓制度

、结算所和无负债结算制度

答案：

18、【多选题】
根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为（） [0.5分]

、认股权证

、备兑权证

、债权类权证

、其他权证

答案：

19、【多选题】
与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者的好处有（） [0.5分]

、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；

、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益；

、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；

、某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

答案：

20、【多选题】
在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径：（） [0.5分]

、向政府部门申请无息贷款

、向银行借款

、发行证券

、非法集资

答案：

21、【多选题】
根据标的物不同，招标发行可分为（） [0.5分]

、单一价格中标

、价格招标

、收益率招标

、缴款期招标

答案：

22、【多选题】
根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（） [0.5分]

、执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则

、审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务预算、决算方案

、审定对会员的接纳；审定对会员的处分

、根据需要决定专门委员会的设置；会员大会授予的其他职责

答案：

23、【多选题】
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（） [0.5分]

、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

、公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形

答案：

24、【多选题】
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（） [0.5分]

、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

、完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

、完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

、建立募集资金使用定期审计制度

答案：

25、【多选题】
香港和台湾的主要股价指数有（） [0.5分]

、恒生指数

、恒生综合指数系列

、恒生流通综合指数系列

、恒生流通精选指数系列

答案：

26、【多选题】
证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有（） [0.5分]

、公开性、透明度及公众关注度高

、利益关系集中、直接、紧密

、市场化、法制化属性突出

、受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

答案：

27、【多选题】
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（） [0.5分]

、禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

、要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

答案：

28、【多选题】
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（） [0.5分]

、资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

、客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

、证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

答案：

29、【多选题】
下列选择项中，属于合规总监的职责的是（） [0.5分]

、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

答案：

30、【多选题】
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（） [0.5分]

、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

、限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

答案：

31、【多选题】
下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（） [0.5分]

、证券账户、结算账户的设立和管理

、证券的存管和过户

、证券持有人名册登记及权益登记

、受发行人委托派发证券权益

答案：

32、【多选题】
资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有（） [0.5分]

、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满2年

、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

、在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

答案：

33、【多选题】
2005年对《公司法》修订的主要内容包括（） [0.5分]

、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业

、完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率

、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。

、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要

答案：

34、【多选题】
2005年对《公司法》修订中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效方法有（） [0.5分]

、从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

、是健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

、强化监事会作用

、明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

答案：

35、【多选题】
属于《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有（） [0.5分]

、欺诈发行股票、债券罪

、提供虚假财务会计报告罪

、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

、非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的

答案：

36、【多选题】
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（） [0.5分]

、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

、证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

答案：

37、【多选题】
我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的（）为一体的监管体系和自律管理体系 [0.5分]

、派出机构

、证券交易所

、行业协会

、证券投资者保护基金公司

答案：

38、【多选题】
下列属于基金监管部的主要职责的有（） [0.5分]

、草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；

、审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；

、组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

、审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

答案：

39、【多选题】
信息披露的基本要求（） [0.5分]

、全面性

、真实性

、合法性

、时效性

答案：

40、【多选题】
中国证券业协会负责（）等工作 [0.5分]

、从业人员从业资格考试

、执业证书发放

、证券资信评估

、执业注册登记

答案：