1、【
单选题
】
关于中小企业板指数说法错误的是（ ）
[0.5分]
、
小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制
、
中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
、
新股于上市次日起纳入指数计算
、
中小板指数以最新自由流通股本数为权重
答案：
2、【
单选题
】
证券经营机构指专营证券业务的（ ）机构
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
[0.5分]
、
证券经纪业务
、
证券投资咨询
、
证券自营
、
证券资产管理
答案：
4、【
单选题
】
（ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务
[0.5分]
、
证券投资咨询业
、
证券承销与保荐
、
财务顾问业务
、
证券自营
答案：
5、【
单选题
】
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准
[0.5分]
、
国务院
、
中国人民银行
、
中国证监会
、
证券交易所
答案：
6、【
单选题
】
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
（ ）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
[0.5分]
、
净资产
、
金融资产风险调整
、
净资本
、
其他资产的风险调整
答案：
8、【
单选题
】
证券的清算和交收统称为（ ）
[0.5分]
、
证券结算
、
资金结算
、
资产结算
、
利润结算
答案：
9、【
单选题
】
1998年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制
[0.5分]
、
中国人民银行
、
财政部
、
中国银监会
、
中国证监会
答案：
10、【
单选题
】
建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（ ）
[0.5分]
、
方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本
、
新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
、
新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
、
有利于提高市场结算效率
答案：
11、【
单选题
】
申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）
[0.5分]
、
具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
、
具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
、
具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
、
具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
答案：
12、【
单选题
】
按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（ ）
[0.5分]
、
资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
、
具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
、
净资产不少于100万元
、
按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
答案：
13、【
单选题
】
《公司法》规定，董事会会议由（ ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
（ ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范
[0.5分]
、
2008年4月23日
、
1979年7月1
、
2002年12月28
、
2006年6月29
答案：
15、【
单选题
】
公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理
[0.5分]
、
公开原则
、
公平原则
、
公正原则
、
监督与自律相结合的原则
答案：
17、【
单选题
】
资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（ ）是资本市场的本质要求
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
（ ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）
[0.5分]
、
2005年6月30日
、
2004年6月30日
、
2003年4月20日
、
2002年11月30日
答案：
19、【
单选题
】
证券市场监管的手段,不包括（ ）
[0.5分]
、
法律手段
、
经济手段
、
行政手段
、
武力手段
答案：
20、【
单选题
】
（ ）的核心是发行决定权的归属
[0.5分]
、
证券发行上市监管
、
信息披露
、
信息公开
、
对交易市场的监管
答案：
21、【
多选题
】
有价证券的流动性必须满足的条件（ ）
[1分]
、
容易变现
、
变现的交易成本极小
、
本金保持相对稳定
、
变现的交易成本大
答案：
22、【
多选题
】
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）
[1分]
答案：
23、【
多选题
】
对上市证券说法正确的有（ ）
[1分]
、
上市证券不允许在证券交易所内交易
、
上市证券是经证券主管机关核准发行的
、
上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券
、
上市证券经证券交易所依法审核同意
答案：
24、【
多选题
】
新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（ ）个阶段。
[1分]
、
新中国资本市场的萌生
、
全国性资本市场的形成和初步发展
、
资本市场的对外海市的扩张
、
资本市场的进一步规范和发展
答案：
25、【
多选题
】
“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）
[1分]
、
以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
、
建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
、
建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
、
健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。
答案：
26、【
多选题
】
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（ ）
[1分]
、
外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
、
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
、
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。
、
允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。
答案：
27、【
多选题
】
关于证券业协会说法正确的是（ ）
[1分]
、
证券业协会是证券业的自律性组织
、
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
、
证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究
、
监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责
答案：
28、【
多选题
】
中国证监会的主要职责是（ ）
[1分]
、
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行
、
负责保护投资者的合法权益
、
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
、
维持公平而有序的证券市场
答案：
29、【
多选题
】
按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）
[1分]
、
普通股票
、
优先股票
、
记名股票
、
无记名股票
答案：
30、【
多选题
】
无记名股票有（ ）特点
[1分]
、
股东权利归属股票的持有人
、
认购股票时要求一次缴纳出资
、
转让相对简便
、
安全性较差
答案：
31、【
多选题
】
记名股票的特点是（ ）
[1分]
、
股东权利归属于记名股东
、
可以一次或分次缴纳出资
、
转让相对复杂或受限制
、
便于挂失，相对安全。
答案：
32、【
多选题
】
下面影响股价变动的基本因素正确的是（ ）
[1分]
、
公司经营状况
、
行业与部门因素
、
宏观经济与政策因素
、
股票的发行价格
答案：
33、【
多选题
】
优先股票的特征有（ ）
[1分]
、
股息率固定
、
股息分派优先
、
剩余资产分配优先
、
一般无表决权
答案：
34、【
多选题
】
优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（ ）
[1分]
、
累积优先股票和非累积优先股票
、
参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票
、
可赎回优先股票和不可赎回优先股票
、
股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
答案：
35、【
多选题
】
中央银行通常采用存款（ ）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。
[1分]
、
准备金制度
、
再贴现政策
、
调节税率
、
公开市场业务
答案：
36、【
多选题
】
享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）
[1分]
、
行使权利认购新发行的普通股票
、
将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
、
按超出其持股比例的5%以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利
、
不行使权利而听任其过期失效
答案：
37、【
多选题
】
优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是（ ）
[1分]
、
对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
、
优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
、
对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象
、
在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
答案：
38、【
多选题
】
债券的基本性质有（ ）
[1分]
、
债券属于有价证券
、
债券是一种虚拟资本
、
债券是一种实物资本
、
债券是债权的表现
答案：
39、【
多选题
】
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）
[1分]
、
金融债券
、
零息债券
、
附息债券
、
息票累积债
答案：
40、【
多选题
】
债券与股票的相同点有（ ）
[1分]
、
债券与股票都属于有价证券
、
债券与股票都是筹措资金的手段
、
债券与股票收益率相互影响
、
债券与股票的风险相同
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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