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备考2012《证券市场基础知识》模拟题（三）
1、【 判断题 】
可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券还将存在（ ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称二级市场（ ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织（ ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式（ ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售（ ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息，确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务（ ） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场进行交易（ ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
政府对本国证券市场的发展通常有一定的规划和政策，借以指导市场的发展和加强对市场的管理（ ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
利率政策是中央银行的货币政策工具，中国银行根据金融宏观调控的需要调节利率水平（ ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险（ ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段（ ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案（ ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
证券公司的注册资本应当是实缴资本（ ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（ ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件（ ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请（ ） [0.5分]
答案： 正确
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