2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题-在线考试系统

1、【单选题】
下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。 [0.5分]

、市场风险

、管理风险

、技术风险

、巨额赎回风险

答案：

2、【单选题】
《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。 [0.5分]

、基金之间相互投资

、基金托管人、商业银行从事基金投资

、基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

、从事证券交易

答案：

3、【单选题】
通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。 [0.5分]

、内置型衍生工具

、交易所交易的衍生工具

、信用创造型的衍生工具

、 OTC交易的衍生工具

答案：

4、【单选题】
金融期货一般不包括（）。 [0.5分]

、利率期货

、货币期货

、利率互换

、股票指数期货

答案：

5、【单选题】
我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。 [0.5分]

、半年

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

6、【单选题】
某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（）除权优先认股权的价值为（　　）。 [0.5分]

、 0.5;0.4

、 0.5;0.5

、 0.4;0.4

、 0.4;0.5

答案：

7、【单选题】
对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（） [0.5分]

、交易双方均需开立保证金账户

、交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

、交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

、交易双方均无需开立保证金账户

答案：

8、【单选题】
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 50

答案：

9、【单选题】
我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 [0.5分]

、 5

、 10

、 30

、 60

答案：

10、【单选题】
中国存托凭证(CDR)是指（）。 [0.5分]

、在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

、在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

、在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

答案：

11、【单选题】
同场外交易市场相比，证券交易所（）。 [0.5分]

、本身并不买卖证券

、参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

、是证券发行的主要场所

、交易手续简单方便、价格还可协商

答案：

12、【单选题】
关于证券承销方式，下列说法错误的是（）。 [0.5分]

、承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

、发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

、股票发行一般以自销为主

、按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

答案：

13、【单选题】
根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（）。 [0.5分]

、会员大会

、理事会

、监察委员会

、董事会

答案：

14、【单选题】
证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。 [0.5分]

、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

、公司正陷入法律纠纷

、公司最近3年连续亏损

答案：

15、【单选题】
一般情况下，长期附息债券多采用（）。 [0.5分]

、单一价格的荷兰式招标

、多种价格的荷兰式招标

、单一收益率的美式招标

、多种收益率的美式招标

答案：

16、【单选题】
中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（　　）只分类别指数。 [0.5分]

、 3;3

、 3;4

、 4;3

、 4;4

答案：

17、【单选题】
一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（）。 [0.5分]

、普通股票、优先股、公司债券

、优先股、普通股票、公司债券

、公司债券、普通股票、优先股

、公司债券、优先股、普通股票

答案：

18、【单选题】
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。 [0.5分]

、中国人民银行

、当地政府

、财政部

、国务院证券监督管理机构

答案：

19、【单选题】
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(
)计算风险准备。 [0.5分]

、 5%;2%

、 10%;2%

、 10%;5%

、 15%;10%

答案：

20、【单选题】
我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（）。 [0.5分]

、少于30日，并不得超过45日

、少于30日，并不得超过60日

、少于30日，并不得超过75日

、少于60日，并不得超过90日

答案：

21、【多选题】
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。 [1分]

、区域分布

、覆盖公司类型

、上市交易制度

、品种结构的多样性

答案：

22、【多选题】
证券收益性的多少通常取决于（）。 [1分]

、资产增值数额的多少

、证券数量的多少

、证券市场的供求状况

、证券发行时间的长短

答案：

23、【多选题】
我国社会保障基金的投资范围包括（）。 [1分]

、银行存款和国债

、企业债券和金融债券

、证券投资基金和股票

、金融期货和期权

答案：

24、【多选题】
下列叙述正确的是（）。 [1分]

、只有股份有限公司才能发行股票

、机构投资者是证券市场最广泛的投资者

、 2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易

、按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

答案：

25、【多选题】
保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。 [1分]

、国债

、证券衍生产品

、证券投资基金

、股权性证券

答案：

26、【多选题】
关于股权分置改革，下列说法正确的是（）。 [1分]

、 2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革

、在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益

、对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益

、改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

答案：

27、【多选题】
下列关于无面额股票的阐述，正确的是（）。 [1分]

、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

、无面额股票又称为比例股票或份额股票

、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

、我国的《公司法》允许发行无面额股票

答案：

28、【多选题】
关于股票的票面价值，下列说法正确的是（）。 [1分]

、如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

、股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

、发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

、随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

答案：

29、【多选题】
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（）。 [1分]

、经济增长

、经济周期循环

、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等

、货币政策

答案：

30、【多选题】
下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。 [1分]

、修改公司章程

、增加或减少注册资本的决议

、对发行公司债券做出决议

、公司合并、分立

答案：

31、【多选题】
关于红筹股，下列描述正确的是（）。 [1分]

、红筹股不属于外资股

、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

、红筹股属于境外上市外资股

答案：

32、【多选题】
我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型。 [1分]

、国家股

、法人股

、社会公众股

、外资股

答案：

33、【多选题】
导致债券不能收回投资的风险主要有（）。 [1分]

、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

、恶性通货膨胀导致货币的贬值

、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

、债权人的意外死亡

答案：

34、【多选题】
关于非流通国债，下列论述正确的是（）。 [1分]

、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

、非流通国债不能自由转让

、非流通国债必须记名

、非流通国债的发行对象只是个人

答案：

35、【多选题】
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。 [1分]

、自由转让

、主要吸收储蓄资金

、通常不记名

、自由认购

答案：

36、【多选题】
下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（）。 [1分]

、期限在3年以上(含3年)

、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

、所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司

、中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

答案：

37、【多选题】
国际债券的种类有（）。 [1分]

、外国债券

、本国债券

、欧洲债券

、扬基债券

答案：

38、【多选题】
封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。 [1分]

、投资者的身份不同

、期限和发行规模限制不同

、基金份额的交易价格计算标准不同

、投资策略不同

答案：

39、【多选题】
下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有（）。 [1分]

、可以在二级市场进行交易

、申购时用一揽子股票进行申购

、赎回时用现金进行赎回

、赎回时用一揽子股票进行赎回

答案：

40、【多选题】
关于基金管理人，下列说法正确的是（）。 [1分]

、基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

、基金管理人由基金管理公司担任

、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

答案：