2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题-在线考试系统

1、【多选题】
存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（）。 [1分]

、当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

、当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

、当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

、有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

答案：

2、【多选题】
我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）资产。 [1分]

、已上市股票

、场外交易的股票

、已上市交易的债券

、场外交易的债券

答案：

3、【多选题】
货币期权也可以称为（）。 [1分]

、外币期权

、本币期权

、资金期权

、外汇期权

答案：

4、【多选题】
有价证券的特征包括（）等方面。 [1分]

、期限性

、风险性

、收益性

、流动性

答案：

5、【多选题】
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 [1分]

、存券银行

、托管银行

、中央存托公司

、外汇交易所

答案：

6、【多选题】
在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（）。 [1分]

、负责ADR的注册和过户

、代理ADR持有者行使投票权等股东权益

、保管ADR所代表的基础证券

、根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

答案：

7、【多选题】
按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）。 [1分]

、提供证券交易所的场所和设施

、接受上市申请，安排证券上市

、对会员进行监管

、制订证券法规

答案：

8、【多选题】
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。 [1分]

、随机竞价

、连续竞价

、集合竞价

、协议定价

答案：

9、【多选题】
关于债券发行的定价方式，描述正确的是（）。 [1分]

、债券发行的定价方式以公开招标最为典型

、按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

、按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

、一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标

答案：

10、【多选题】
深证成分股指数选取成分股的一般原则是（）。 [1分]

、有一定的上市交易时间

、有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

、交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

11、【多选题】
金融期货的基本功能有（）功能。 [1分]

、价格发现

、套期保值

、投机

、套利

答案：

12、【多选题】
证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（）规定。 [1分]

、按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

、净资本与净资产的比例不得低于40%

、按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

、按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

答案：

13、【多选题】
公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 [1分]

、股东

、董事会

、监事会

、高级管理人员

答案：

14、【多选题】
以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（）。 [1分]

、经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

、经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

、总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

、经理层有权提议召开临时股东会

答案：

15、【多选题】
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）。 [1分]

、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

答案：

16、【多选题】
证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。 [1分]

、罚款

、利率政策

、公开市场业务

、税收政策

答案：

17、【多选题】
证券业从业人员行为规范的内容不包括（）。 [1分]

、勤勉尽责

、勤俭节约

、遵守道德

、正直诚信

答案：

18、【多选题】
内幕交易的行为方式主要表现为（）。 [1分]

、行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

、泄露内幕信息

、违背客户的委托为其买卖证券

、建议他人买卖证券

答案：

19、【多选题】
根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（）。 [1分]

、反收购

、为减少公司资本而注销股份

、维护二级市场股价

、与持有本公司股票的其他公司合并时

答案：

20、【多选题】
目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。 [1分]

、股票和债券的承销

、股票和债券的包销

、股票的经纪和自营

、债券的经纪和自营

答案：

21、【判断题】
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
保证公司债属于信用证券的一种。（） [0.5分]

答案： 错误