2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题-在线考试系统

1、【判断题】
债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。（） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
ETF是英文“Exchange TradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
证券市场是价值直接交换的场所。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券业协会的权力机构是理事会。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。（） [0.5分]

答案： 错误