2009证券市场基础知识模拟试题3-在线考试系统

1、【判断题】
对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。 [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。 [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。 [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。 [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
证券专营机构在美国称投资银行。 [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
运作费通常是在基金契约中事先确定的。 [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。 [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
公司型基金的基金资产归基金公司所有。 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
永久性不是债券的特征。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大。 [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
附新股认股权公司债有两种类型，一种是可分离型，另一种是非分离型。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
认股权证是普通股股东的一种特权。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券经营机构包括证券商和证券公司。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。 [0.5分]

答案： 错误