2009证券市场基础知识模拟试题3-在线考试系统

1、【多选题】
一次性付息债券的利息支付形式有（）。 [0.5分]

、单利计息，到期支付本息

、无息债券

、贴现债券

、息票债券

、浮动利率债券

答案：

2、【多选题】
证券投资基金的当事人主要有（）。 [0.5分]

、基金持有人

、基金管理人

、基金托管人

、基金发起人

答案：

3、【多选题】
证券公司的主要业务有（）。 [0.5分]

、承销业务

、经纪业务

、自营业务

、资产管理

、投资咨询

答案：

4、【多选题】
公债与其他债券相比，有以下特点（）。 [0.5分]

、票面额大

、流通性强

、收益稳定

、免税待遇

、安全性高

答案：

5、【多选题】
债券按照其券面形态划分，有（）。 [0.5分]

、水印式债券

、凸纸版债券

、实物债券

、凭证式债券

、记账式债券

答案：

6、【多选题】
普通股股东的权利是（）。 [0.5分]

、公司重大决策参与权

、公司盈余和剩余资产分配权

、选择管理者

、其他权利

答案：

7、【多选题】
衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。 [0.5分]

、股利收益率

、持有期收益率

、到期收益率

、拆股后持有期收益率

、直接收益率

答案：

8、【多选题】
基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。 [0.5分]

、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

、出现巨额赎回的情形

、基金投资所涉及的证券因故停牌

、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值

答案：

9、【多选题】
作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。 [0.5分]

、规模效益

、较高收益

、分散风险

、专家管理

答案：

10、【判断题】
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
基金的收益可能高于债券。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
开放式基金通常不上市交易。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
普通股票在权利义务上不附加任何条件。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券公司在美国称投资银行 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 [0.5分]

答案： 正确