1、【
单选题
】
证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。
[0.5分]
、
股票市场、债券市场和基金市场
、
发行市场和流通市场
、
集中市场和场外市场
、
国内市场和国际市场
答案：
2、【
单选题
】
为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
[0.5分]
、
1993年12月29日
、
1992年12月17日
、
1993年4月22日
、
1994年6月24日
答案：
3、【
单选题
】
于（ ）年（ ）月（ ）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
[0.5分]
、
1998．12．29
、
1995．7．1
、
1998．1．1
、
1998．7．1
答案：
4、【
单选题
】
客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。
[0.5分]
、
商业银行
、
金融机构
、
证券公司
、
工商银行
答案：
5、【
单选题
】
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）
[0.5分]
、
保证公司债
、
不动产抵押公司债
、
证券抵押信托公司债
、
设备信托公司债
答案：
7、【
单选题
】
1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。
[0.5分]
、
芝加哥商业交易所
、
芝加哥期货交易所
、
纽约证券交易所
、
美国堪萨斯农产品交易所
答案：
8、【
单选题
】
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）
[0.5分]
、
参与优先股
、
累积优先股
、
可赎回优先股
、
股息率可调整优先股
答案：
9、【
单选题
】
证券交易所采取的组织方式是（ ）。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
股份有限公司的设立程序为：（ ）。
[0.5分]
、
设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登 记注册
、
申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
、
设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
、
设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
答案：
11、【
单选题
】
哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?（ ）
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
董事会
、
监察委员会
答案：
12、【
单选题
】
买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（ ）
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
任何人一旦选择了某项职业，（ ） 就是其基本的职业义务。
[0.5分]
、
端正职业态度
、
遵守职业纪律
、
提高职业技能
、
履行职业责任
答案：
15、【
单选题
】
对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（ ）ADR。
[0.5分]
、
一级有担保
、
二级有担保
、
三级有担保
、
144A私募
答案：
16、【
单选题
】
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金承销公司
、
基金管理人
、
基金投资顾问
答案：
17、【
单选题
】
（ ）年（ ）月（ ）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。
[0.5分]
、
1995．7．1
、
1997．6．1
、
1996．7．1
、
1998．1．1
答案：
18、【
单选题
】
证券投资基金反映的是（ ）关系。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（ ）
[0.5分]
、
股票溢价发行的溢价部分
、
依法每年从税后利润中提存部分
、
公司资产重估增值部分
、
公司投资于其他公司所获得的收益部分
答案：
20、【
单选题
】
场外交易市场的组织方式是（ ）。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
在职业道德范畴中，（ ）相对而言具有较强的强制性。
[0.5分]
、
职业态度
、
职业技能
、
职业义务
、
职业纪律
答案：
22、【
单选题
】
“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（ ）的表现。
[0.5分]
、
职业态度
、
职业良心
、
职业操守
、
职业理想
答案：
23、【
单选题
】
某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（ ）
[0.5分]
、
7％、9％和11％
、
8％、9％和11％
、
8％、9％和10％
、
7％、8％和10％
答案：
24、【
单选题
】
期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿?（ ）
[0.5分]
、
信用风险
、
通胀风险
、
利率风险
、
经营风险
答案：
25、【
单选题
】
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）
[0.5分]
、
芝加哥商品交易所
、
芝加哥期货交易所
、
国际货币市场
、
美国堪萨斯农产品交易所
答案：
26、【
单选题
】
美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）
[0.5分]
、
100与年收益率的差
、
100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
、
100与年贴现率的差
、
100与年收益率的和
答案：
27、【
单选题
】
以下不是证券发行主体的是（ ）。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。
[0.5分]
、
相对法
、
综合法
、
基期加权法
、
计算期加权法
答案：
29、【
单选题
】
封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
[0.5分]
、
基金总资产
、
基金净资产
、
供求关系
、
其他
答案：
30、【
多选题
】
期货交易中套期保值的基本类型有（ ）。
[0.5分]
、
多头套期保值
、
空头套期保值
、
交叉套期保值
、
平行套期保值
答案：
31、【
多选题
】
金融期货的类型主要有（ ）。
[0.5分]
、
外汇期货
、
股票期货
、
股价期货
、
利率期货
、
股价指数期货
答案：
32、【
多选题
】
根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（ ）。
[0.5分]
、
商业银行
、
保险公司
、
政策性银行
、
财务公司
答案：
33、【
多选题
】
优先股票的具体优先条件一般包括（ ）。
[0.5分]
、
优先股票分配股息的顺序和定额
、
优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
、
优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
、
优先股票股东的权利和义务
、
优先股票股东转让股份的条件
答案：
34、【
多选题
】
按计息方式分类，债券可以分为（ ）。
[0.5分]
、
单利债券
、
复利债券
、
特种债券
、
贴现债券
、
累进利率债券
答案：
35、【
多选题
】
对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（ ）。
[0.5分]
、
财政部
、
中国证监会
、
国有资产管理局
、
中国人民银行
答案：
36、【
多选题
】
（ ）不属于抵押证券。
[0.5分]
、
信用公司债
、
不动产抵押公司债
、
收益公司债
、
保证公司债
答案：
37、【
多选题
】
优先股票的特征是（ ）。
[0.5分]
、
股息率固定
、
股息分派优先
、
剩余资产分配优先
、
一般无表决权
答案：
38、【
多选题
】
证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。
[0.5分]
、
所反映的关系不同
、
所筹资金的投向不同
、
收益水平不同
、
风险水平不同
答案：
39、【
多选题
】
下列有关证券登记结算公司说法正确的有（ ）。
[0.5分]
、
法人
、
以营利为目的
、
是有限责任公司
、
为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
答案：
40、【
多选题
】
金融期货的功能主要有（ ）。
[0.5分]
、
投资功能
、
筹资功能
、
套期保值功能
、
价格发现功能
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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