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2013证券从业《证券交易》考前模拟题一
1、【 判断题 】
客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。() [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。() [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。() [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。() [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。() [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。() [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(　) [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。() [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。() [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。() [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(　　) [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，股份报价转让业务主要体现在股份挂牌、股份　转让、主办券商和信息披露等几个方面。() [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券监督管理委员会授予的代办系统主办券商业务资格。() [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。() [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。() [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。() [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。() [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。() [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。() [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。() [0.5分]
答案： 正确
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