2013证券从业《证券交易》考前模拟题一-在线考试系统

1、【多选题】
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。 [1分]

、资产流动性不足

、净资本规模和比例不符合监管规定

、盈利能力下降

、业务管理风险加大

答案：

2、【多选题】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。 [1分]

、合法合规原则

、集中管理原则

、独立运行原则

、岗位分离原则

答案：

3、【多选题】
全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。 [1分]

、各全国性商业银行

、烟台住房储蓄银行

、部分符合条件的城市商业银行

、部分符合条件的农业银行

答案：

4、【多选题】
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。 [1分]

、保证金或保证券制度

、仓位限制

、履约金制度

、处罚制度

答案：

5、【多选题】
全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。 [1分]

、到期交付方式

、首期交易净价

、到期交易净价

、回购债券数量

答案：

6、【多选题】
某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(　　)元。 [1分]

、 400000

、 18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)

、 13333

、 2000000

答案：

7、【多选题】
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人()，确定其最低结算备付金限额。 [1分]

、上月证券日均买入金额

、上月证券日均卖出金额

、最低结算备付金比例

、现金维护比例

答案：

8、【判断题】
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。() [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。() [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。() [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。() [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。() [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。() [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。() [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。() [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。() [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竟价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。() [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-ll:30、13:00-15:30。() [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。() [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。() [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。() [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”() [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。() [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。() [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(　　) [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。() [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。() [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为I000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。() [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。() [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。() [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。() [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。() [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。() [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。() [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(　) [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。() [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。() [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。() [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。() [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。() [0.5分]

答案： 正确