2013证券从业《证券交易》考前模拟题一-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。 [0.5分]

、半年

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

2、【单选题】
债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。 [0.5分]

、 2万元

、 3万元

、 7万元

、 10万元

答案：

3、【单选题】
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。 [0.5分]

、全国银行间同业拆借中心

、中央国债登记结算有限责任公司

、证券登记结算公司

、证券交易所

答案：

4、【单选题】
全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是()。 [0.5分]

、同业中心

、中央国债登记结算有限责任公司

、中国人民银行

、中国银行业监督管理委员会

答案：

5、【单选题】
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是(　　)元。 [0.5分]

、 3600

、 4600万元

、 600

、 635

答案：

6、【单选题】
买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。 [0.5分]

、交易席位

、证券账户

、清算编号

、资金账户

答案：

7、【单选题】
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度()的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。 [0.5分]

、第一个月

、第二个月

、第三个月

、第四个月

答案：

8、【单选题】
接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在()，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。 [0.5分]

、当日日终

、第二日

、次一营业日

、当日15：57前

答案：

9、【单选题】
()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 [0.5分]

、本金风险

、流动性风险

、操作风险

、价差风险

答案：

10、【单选题】
根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为()。 [0.5分]

、 10亿元

、 20亿元

、 30亿元

、 50亿元

答案：

11、【多选题】
债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括()。 [1分]

、自主报价

、格式化询价

、累计投标询价

、确认成交

答案：

12、【多选题】
以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有()。 [1分]

、定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性

、定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)

、连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性

、连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低

答案：

13、【多选题】
()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。 [1分]

、 2010年1月1日

、 2010年3月1日

、 2010年3月31日

、 2010年5月31日

答案：

14、【多选题】
在实践中，金融期货主要类型有()。 [1分]

、互换期权

、外汇期货

、利率期货

、股权类期货

答案：

15、【多选题】
我国《证券法》规定，以下(　)以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 [1分]

、证券交易所从业人员

、证券监督管理机构的工作人员

、证券公司从业人员

、证券登记结算机构从业人员

答案：

16、【多选题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设()。 [1分]

、会员大会

、理事会

、专门委员会

、投资决策委员会

答案：

17、【多选题】
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有()。 [1分]

、依法设立且满2年1年

、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

答案：

18、【多选题】
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限()。 [1分]

、大宗交易

、协议转让

、融资融券交易

、 ETF、LOF的申购与赎回

答案：

19、【多选题】
以下属于公开原则的有( )。 [1分]

、公正地办理证券交易中的各项手续

、公正地处理证券交易中的违法违规行为

、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

、上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

答案：

20、【多选题】
以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。 [1分]

、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

、封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

答案：

21、【多选题】
A股账户按持有人分为( )等。 [1分]

、自然人证券账户

、一般机构证券账户

、证券公司自营证券账户

、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

答案：

22、【多选题】
B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。 [1分]

、必须通过境外的证券代理商进行

、境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

、 B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

答案：

23、【多选题】
在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有( )。 [1分]

、 A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

、基金、权证交易为0.001元人民币

、 B股交易为0.001美元

、债券质押式回购交易为0.005元人民币

答案：

24、【多选题】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。 [1分]

、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

、多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

答案：

25、【多选题】
中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 [1分]

、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

、连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

答案：

26、【多选题】
经纪业务主要环节包括()。 [1分]

、证券账户管理

、资金账户管理

、证券委托买卖

、证券清算交割

答案：

27、【多选题】
证券经纪商的中介性表现在()。 [1分]

、不以自己的资金进行证券买卖

、不承担交易中证券价格涨跌的风险

、充当证券买方和卖方的代理人

、尽量使买卖双方按自己意愿成交

答案：

28、【多选题】
申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理()。 [1分]

、填写“客户有关资料更改申请”

、密码修改、清密

、撤销指定交易手续

、转托管手续

答案：

29、【多选题】
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为()。 [1分]

、地区集中策略

、品种集中策略

、客户集中策略

、时间集中策略

答案：

30、【多选题】
可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。 [1分]

、送红股

、增发新股

、配股

、降低转股价格

答案：

31、【多选题】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。 [1分]

、风险警示

、质押

、冻结

、待处理

答案：

32、【多选题】
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有()。 [1分]

、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

答案：

33、【多选题】
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守()。 [1分]

、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

、当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

答案：

34、【多选题】
下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有()。 [1分]

、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

、交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

答案：

35、【多选题】
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。 [1分]

、具体投资项目的决策

、确定具体的资产配置策略

、确定投资事项

、确定投资品种

答案：

36、【多选题】
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。 [1分]

、自营总规模的控制

、资产配置比例控制

、项目集中度控制

、单个项目规模控制

答案：

37、【多选题】
以下()属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。 [1分]

、国家重点建设债券

、股票型证券投资基金

、在证券交易所上市的企业债券

、国债

答案：

38、【多选题】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。 [1分]

、集合资产管理风险提示书

、集合资产管理计划说明书

、集合资产管理合同

、集合资产推广计划

答案：

39、【多选题】
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有()。 [1分]

、财产与收入状况

、风险承受能力

、投资偏好

、性格脾气

答案：

40、【多选题】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。 [1分]

、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

、 ETF折算率最高不超过90%

、国债折算率最高不超过95%

、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

答案：