1、【
单选题
】
()我国股指期货开始上市交易。
[0.5分]
、
2009年10月30日
、
2010年3月31日
、
2010年4月16日
、
2010年5月1日
答案：
2、【
单选题
】
开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
[0.5分]
、
基金份额净值
、
基金份额累计净值
、
基金资产净值
、
基金期末资产净值
答案：
3、【
单选题
】
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
[0.5分]
、
500万元
、
5000万元
、
1亿元
、
5亿元
答案：
4、【
单选题
】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
专门委员会
、
投资决策委员会
答案：
5、【
单选题
】
上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了()的机制。
[0.5分]
、
定期交易
、
连续交易
、
指令驱动
、
报价驱动
答案：
6、【
单选题
】
根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
[0.5分]
、
交易的时间不同
、
交易的期限不同
、
交易合约的内容不同
、
交易合约的签订与实际交割之间的关系
答案：
7、【
单选题
】
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括()。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
证券投资咨询服务机构
答案：
9、【
单选题
】
上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为()。
[0.5分]
、
1手或其整数倍
、
100手或其整数倍(债券质押式)
、
10张或其整数倍
、
1000手或其整数倍
答案：
10、【
单选题
】
有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间l3：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
[0.5分]
、
丁、乙、甲、丙
、
乙、丁、甲、丙
、
甲、丁、乙、丙
、
丁、甲、乙、丙
答案：
11、【
单选题
】
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。
[0.5分]
、
可实现最大成交量的价格
、
距前收盘价最近的价位
、
使未成交量最小的申报价格
、
中间价
答案：
12、【
单选题
】
上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
[0.5分]
、
基金交易
、
权证交易
、
债券买断式回购交易
、
债券质押式回购交易
答案：
13、【
单选题
】
深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。
[0.5分]
、
当日
、
次一交易日
、
第二个工作日
、
第二天
答案：
14、【
单选题
】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下()。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指()以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于()。
[0.5分]
、
10手
、
100手
、
500手
、
5000手
答案：
17、【
单选题
】
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。
[0.5分]
、
价格优先
、
时间优先
、
后买先卖
、
先卖后买
答案：
18、【
单选题
】
下列不属于委托****利的是()。
[0.5分]
、
自由选择经纪商
、
自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
、
对证券交易过程的知情权
、
随时变更或撤销委托
答案：
19、【
单选题
】
()是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
[0.5分]
、
客户服务
、
客户招揽
、
客户咨询
、
客户反馈
答案：
20、【
单选题
】
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
[0.5分]
、
资金账户
、
基金账户
、
结算账户
、
证券账户
答案：
21、【
单选题
】
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[0.5分]
、
1倍以上5倍以下
、
3万元以上30万元以下
、
3万元以上10万元以
、
1万元以上10万元以下
答案：
22、【
单选题
】
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。
[0.5分]
、
l倍以上5倍以下
、
3万元以上30万元以下
、
30万元以上60万元以下
、
1万元以上10万元以下
答案：
24、【
单选题
】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
[0.5分]
、
证券公司
、
资产管理公司
、
信托公司
、
基金公司
答案：
25、【
单选题
】
按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括()。
[0.5分]
、
购买渠道
、
购买时机
、
忠诚度
、
投资动机
答案：
26、【
单选题
】
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。
[0.5分]
、
客户交易结算资金第三方存管
、
会员分级结算
、
新股发行现金申购
、
客户交易结算资金独立存管
答案：
27、【
单选题
】
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。
[0.5分]
、
境内上市公司
、
海外上市公司
、
非上市公司
、
民营企业
答案：
28、【
单选题
】
深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()申购资金全部到位。
[0.5分]
、
15:00后
、
16:00后
、
15:00前
、
16:00前
答案：
29、【
单选题
】
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。
[0.5分]
、
价格高低
、
数量多少
、
规模大小
、
时间先后
答案：
30、【
单选题
】
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的()。
[0.5分]
、
交易时间
、
撮合交易时间
、
询价时间
、
大宗交易时间
答案：
31、【
单选题
】
常见的内幕交易行为有()。
[0.5分]
、
证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
、
发行人在招股说明书中作出虚假陈述
、
知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
、
证券公司将自营业务与代理业务混合操作
答案：
32、【
单选题
】
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。
[0.5分]
、
建立专用自营账户
、
将自营账户借给他人使用
、
使用他人名义和非自营席位变相自营
、
账外自营
答案：
33、【
单选题
】
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。
[0.5分]
、
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
、
目前银行间市场的交易品种主要是债券
、
采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
、
交易手续简单、清晰，费时少
答案：
34、【
单选题
】
集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
[0.5分]
、
托管银行
、
证券公司
、
推广机构
、
结算托管部门
答案：
35、【
单选题
】
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供()。
[0.5分]
、
上月资产市值
、
上月资产净值
、
上月资产总值
、
上月资产平均值
答案：
36、【
单选题
】
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。
[0.5分]
、
证券公司与客户必须是一对多的
、
应在资产管理合同中约定具体投资金额
、
必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
、
应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
答案：
37、【
单选题
】
标的证券为股票的，应当符合的条件是()。
[0.5分]
、
在交易所上市交易满2个月3个月
、
融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
、
股东人数不少于1000人4000人
、
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：
38、【
单选题
】
维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
[0.5分]
、
100%
、
200%
、
300%
、
400%
答案：
39、【
单选题
】
首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。
[0.5分]
、
30亿元
、
40亿元
、
50亿元
、
60亿元
答案：
40、【
单选题
】
()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
[0.5分]
、
融券专用证券账户
、
融资专用资金账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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