2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（）。 [1分]

、利率期权

、货币期权

、股权类期权

、金融期货合约期权

答案：

2、【多选题】
现阶段，我国证券市场监管的目标是（）。 [1分]

、保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

、运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

答案：

3、【多选题】
公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。 [1分]

、公司债券的期限在1年以上

、公司股本总额不少于3000万元人民币

、公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

答案：

4、【多选题】
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）的未来变化趋势。 [1分]

、利率

、汇率

、股价

、利率政策

答案：

5、【多选题】
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。 [1分]

、股权类资产的远期合约

、债权类资产的远期合约

、远期利率协议

、远期汇率协议

答案：

6、【多选题】
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。 [1分]

、股份公司

、商业银行

、保险公司

、政府

答案：

7、【多选题】
一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级（）。 [1分]

、各类公司债券

、中央政府债券

、优先股

、国际债券

答案：

8、【多选题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是问接融通的工具。 [1分]

、股票

、定期存单

、 CDS

、公司债券

答案：

9、【多选题】
有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。 [1分]

、商品

、货币

、利息收入

、股息收入

答案：

10、【多选题】
关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是（）。 [1分]

、企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

、企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

、企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

答案：

11、【多选题】
证券投资者是（）。 [1分]

、证券发行市场的重要组成部分

、资金的需求者和证券的供应者

、以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人

、包括证券公司、企事业单位、社会团体等

答案：

12、【多选题】
发放股票股息的目的是（）。 [1分]

、增加公司资产总额

、增加公司股东权益总额

、使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

答案：

13、【多选题】
以下关于派发股利的说法，正确的有（）。 [1分]

、股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

、除息除权日，通常为股权登记E1之后的3个工作日．

、股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

、派发日，即股利正式发放给股东的日期

答案：

14、【多选题】
金融期货的结算方式有（）。 [1分]

、转为期权

、交割交收

、对冲平仓

、延期交收

答案：

15、【多选题】
影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。 [1分]

、债券期限长短

、债券面额

、筹资者资信

、借贷市场利率水平

答案：

16、【多选题】
根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（）。 [1分]

、应收账款证券化

、股权型证券化

、债权型证券化

、混合型证券化

答案：

17、【多选题】
关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是（）。 [1分]

、基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

、基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

、基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

、基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

答案：

18、【多选题】
基金信息披露时，应披露（）内容。 [1分]

、基金招募说明书

、临时报告

、证券投资业绩预测报告

、涉及基金托管义务的诉讼

答案：

19、【多选题】
我国发行金融债券的政策性银行包括（）。 [1分]

、中国进出口银行

、国家开发银行

、中国银行

、中国人民银行

答案：

20、【多选题】
衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。 [1分]

、连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分

、衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场

、其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌

、其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

答案：

21、【多选题】
金融债券的发行目的是（）。 [1分]

、筹资用于某种特殊用途

、改变金融机构本身资产负债结构

、提高被动负债

、增加核心资本

答案：

22、【多选题】
目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有（）。 [1分]

、华安基金管理公司

、华夏基金管理公司

、易方达基金管理公司

、广发基金管理公司

答案：

23、【多选题】
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。 [1分]

、优先股

、普通股

、不记名股票

、记名股票

答案：

24、【多选题】
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。 [1分]

、经营方式创新

、业务或者产品创新

、组织创新

、激励约束机制创新

答案：

25、【多选题】
按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（）等。 [1分]

、金融期货

、金融远期合约

、信用互换

、金融互换

答案：

26、【多选题】
1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了（）。 [1分]

、以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市

、以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市

、网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市

、中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市

答案：

27、【多选题】
金融期货的交易方式特征包括（）。 [1分]

、逐日盯市制度

、交易者拥有对应的基础金融工具

、交易者借入对应的基金金融工具

、保证金制度

答案：

28、【多选题】
除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。 [1分]

、基金销售服务费

、基金托管费

、基金运作费

、基金交易费

答案：

29、【多选题】
公司制证券交易所（）。 [1分]

、以股份有限公司形式组织

、以营利为目的

、自身股票可以在本交易所上市

、必须遵守本国《公司法》的规定

答案：

30、【多选题】
金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有（）。 [1分]

、金融衍生工具是表外业务

、衍生工具可以规避风险

、金融机构可以自营以扩大利润来源

、新技术革命的支持

答案：

31、【判断题】
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
香港恒生中国企业指数即H股指数。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由中国证监会发布并适时调整。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励进口、减少出口，股价就会下跌。（） [0.5分]

答案： 错误