2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。 [0.5分]

、战争

、财政政策

、经济增长

、货币政策

答案：

2、【单选题】
我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。 [0.5分]

、信用风险

、利率风险

、政策风险

、购买力风险

答案：

3、【单选题】
在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。 [0.5分]

、普通股股东

、优先股股东

、债权人

、控股股东

答案：

4、【单选题】
在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为（）。 [0.5分]

、有价证券

、存托凭证

、证券化产品

、资产证券

答案：

5、【单选题】
具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。 [0.5分]

、国家股

、国有法人股

、非流通股

、发起人股

答案：

6、【单选题】
封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。 [0.5分]

、基金总资产

、基金资本

、未分配收益

、基金净资产

答案：

7、【单选题】
证券公司在办理经纪业务时是作为（）。 [0.5分]

、委托人

、信托人

、中介人

、投资人

答案：

8、【单选题】
关于金融期权交易双方的潜在盈利，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

、买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

、双方的潜在盈利和亏损都是无限的

、双方的潜在盈利和亏损都是有限的

答案：

9、【单选题】
关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。 [0.5分]

、证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金

、证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

、证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

、由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

答案：

10、【单选题】
普通股股票的主要风险是（）。 [0.5分]

、利率风险

、信用风险

、经营风险

、财务风险

答案：

11、【单选题】
影响股票市场价格的最直接因素是（）。 [0.5分]

、清算价值

、每股净资产

、供求关系

、政治因素

答案：

12、【单选题】
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 35%

、 51%

答案：

13、【单选题】
下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。 [0.5分]

、年满18周岁

、具有完全民事行为能力

、具有高中以上文化程度

、至少具有本科以上文化程度

答案：

14、【单选题】
《证券法》确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 [0.5分]

、总资本

、净资本

、负债率

、利润率

答案：

15、【单选题】
股东大会是股份公司的（）。 [0.5分]

、权力机构

、法人代表

、监督机构

、决策机构

答案：

16、【单选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且为实缴货币资本。 [0.5分]

、 5000万元

、 1亿元

、 2亿元

、 3亿元

答案：

17、【单选题】
世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 [0.5分]

、道一琼斯股价指数

、恒生指数

、日经指数

、纳斯达克指数

答案：

18、【单选题】
以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。 [0.5分]

、我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券

、财政部在国外发行的债券属于政府债券

、我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

、我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

答案：

19、【单选题】
（）不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 [0.5分]

、股票价格波动

、盈利水平

、股票分割

、公司资产净值

答案：

20、【单选题】
（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 [0.5分]

、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

、第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立

、国务院证券管理委员会和中国证监会成立

、《证券法》正式颁布并实施

答案：

21、【多选题】
金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因有（）。 [1分]

、金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源

、金融衍生工具业务能带来手续费收入

、金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

、逃避监管

答案：

22、【多选题】
下列项目中属于股权类资产的远期合约的有（）。 [1分]

、股票价格指数的远期合约

、单个股票的远期合约

、商业票据

、固定收益证券的远期合约

答案：

23、【多选题】
以下属于货币证券的有（）。 [1分]

、商业汇票

、商业本票

、银行汇票

、金融债券

答案：

24、【多选题】
对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（）。 [1分]

、票据发行

、货币互换

、垃圾债券

、可转换债券

答案：

25、【多选题】
中央银行通常采用的货币政策有（）。 [1分]

、存款准备金制度

、增发国债

、再贴现政策

、公开市场业务

答案：

26、【多选题】
下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是（）。 [1分]

、查阅公司章程

、持有的股份可以依法转让

、查阅股东名册

、对公司的经营管理提出质询

答案：

27、【多选题】
注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有（）。 [1分]

、证券承销与保荐

、证券自营

、证券资产管理

、证券经纪

答案：

28、【多选题】
金融期货的结算方式不包括（）。 [1分]

、转为期权

、交割交收

、对冲平仓

、延期交收

答案：

29、【多选题】
金融远期合约主要包括（）。 [1分]

、远期外汇合约

、远期期货合约

、远期利率协议

、股权类资产的远期合约

答案：

30、【多选题】
对冲基金的特点是（）。 [1分]

、投资效应的高杠杆性

、投资活动的复杂性

、筹资方式的私募性

、操作的隐蔽性和灵活性

答案：

31、【多选题】
证券公司必须持续符合（）的风险控制指标标准。 [1分]

、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

、净资本与净资产的比例不得低于50%

、净资本与负债的比例不得低于10%

、净资产与负债的比例不得低于20%

答案：

32、【多选题】
《证券法》第七十四条规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 [1分]

、发行股票公司的控股公司的高级管理人员

、持有公司5%以上股份的股东

、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

、发行股票或公司债券的公司一般工作人员

答案：

33、【多选题】
决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。 [1分]

、基金投资标的

、宏观经济形势

、基金投资范围

、基金本身投资期限的长短

答案：

34、【多选题】
上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（）。 [1分]

、通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决

、选举和更换公司经营管理层

、通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责

、通过“用脚投票”影响公司的经营管理

答案：

35、【多选题】
现阶段，我国证券市场监管的目标是（）。 [1分]

、保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

、运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

答案：

36、【多选题】
金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（）。 [1分]

、内置型衍生工具

、交易所交易的衍生工具

、信用创造型的衍生工具

、 OTC交易的衍生工具

答案：

37、【多选题】
股权类期货包括（）。 [1分]

、股票价格指数期货

、单只股票期货

、股票组合期货

、债券期货

答案：

38、【多选题】
基金持有人与托管人之间实质上是（）之间的关系。 [1分]

、经营者

、监管者

、委托者

、受托者

答案：

39、【多选题】
根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 [1分]

、企业债券

、可转换为股票的公司债券

、股票

、法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

答案：

40、【多选题】
下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（）。 [1分]

、引导基金分散投资、降低风险

、避免基金操纵市场

、发挥基金引导市场的积极作用

、增加基金资产的收益水平

答案：