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2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)
1、【 判断题 】
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（  ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时，应及时进行信息披露。（  ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用予投资证券。（  ） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（  ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
股票的市场价格只与股票的供求关系有关。（  ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。（  ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（  ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。（  ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（  ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（  ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。（  ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。（  ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
普通股票在权利义务上不附加任何条件。（  ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放得越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。（  ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。（  ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（  ） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（  ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。（  ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。（  ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（  ） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3．20元、4．00元和5．00元，计算日价格分别为6．40元，6．40元和5．50元。如果设基金指数为100点，用综合法计算结算为(6．4+6．4+5．5)÷(3．2+4+5)×100，即150点。（  ） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（ ） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。（  ） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。（  ） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时，引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。（  ） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
我国发行的国际债券均为公募方式。（  ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（  ） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。（  ） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。（  ） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。（  ） [0.5分]
答案： 正确
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