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2013年资产评估师《经济法》专项练习十五
1、【 多选题 】
公司申请其发行的公司债券上市交易，由（　　）依照法定条件和法定程序核准。 [1分]
、 国务院证券监督管理机构
、 国家发改委
、 中国人民银行
、 证券交易所
答案：
2、【 多选题 】
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（　　）协商确定。 [1分]
、 国务院证券监督管理机构
、 证券交易所
、 承销的证券公司
、 保荐人
答案：
3、【 多选题 】
凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（　　）。 [1分]
、 6个月
、 1年
、 2年
、 3年
答案：
4、【 多选题 】
国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（　　）。 [1分]
、 连带责任
、 无限连带责任
、 赔偿责任
、 连带赔偿责任
答案：
5、【 多选题 】
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（　　）。 [1分]
、 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
、 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
、 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
、 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
答案：
6、【 多选题 】
经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币（　　）元。 [1分]
、 5OOO万
、 1亿
、 2亿
、 5亿
答案：
7、【 多选题 】
设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（　　）元。 [1分]
、 5000万
、 1亿
、 2亿
、 5亿
答案：
8、【 多选题 】
证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（　　）年。 [1分]
、 5
、 10
、 15
、 20
答案：
9、【 多选题 】
根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（　　）。 [1分]
、 普通股和优先股
、 记名股和不记名股
、 面额股和无面额股
、 记簿式股和实物券式股
答案：
10、【 多选题 】
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（　　）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 [1分]
、 3
、 6
、 12
、 24
答案：
11、【 多选题 】
证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过（　　）日。 [1分]
、 30
、 60
、 90
、 120
答案：
12、【 多选题 】
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。 [1分]
、 1
、 2
、 3
、 4
答案：
13、【 多选题 】
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。 [1分]
、 1
、 2
、 3
、 4
答案：
14、【 多选题 】
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）个月内，不得买卖该股票。 [1分]
、 3
、 6
、 12
、 9
答案：
15、【 多选题 】
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（　　）日内，不得买卖该股票。 [1分]
、 5
、 10
、 20
、 30
答案：
16、【 多选题 】
通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（　　）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。 [1分]
、 3
、 5
、 10
、 15
答案：
17、【 多选题 】
收购要约的期限不得少于（　　）日，并不得超过60日。 [1分]
、 10
、 15
、 20
、 30
答案：
18、【 多选题 】
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）个月内不得转让。 [1分]
、 6
、 9
、 12
、 24
答案：
19、【 多选题 】
设立证券公司，净资产不低于人民币（　　）元。 [1分]
、 2000万
、 5000万
、 1亿
、 2亿
答案：
20、【 多选题 】
我国《证券法》的适用范围是中国境内（　　）。 [1分]
、 股票的发行和交易
、 公司债券的发行和交易
、 政府债券的发行和交易
、 证券投资基金份额的发行和交易
、 证券衍生品种的发行和交易
答案：
21、【 多选题 】
证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（　　）。 [1分]
、 向特定对象发行证券
、 向不特定对象发行证券
、 向特定对象发行证券累计超过100人
、 向特定对象发行证券累计超过200人
、 向特定对象发行证券累计超过1000人
答案：
22、【 多选题 】
根据《证券法》规定，发行人在（　　）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 [1分]
、 申请公开发行股票
、 申请公开发行债券
、 申请公开发行证券投资基金份额
、 申请公开发行可转换为股票的公司债券
、 申请公开发行证券衍生品
答案：
23、【 多选题 】
证券交易服务机构，包括（　　）。 [1分]
、 证券登记结算机构
、 财务顾问机构
、 资信评级机构
、 资产评估机构
、 证券业协会
答案：
24、【 多选题 】
股票的特征有（　　）。 [1分]
、 是一种债权凭证
、 是一种权益凭证
、 领取股息或红利的凭证
、 是债务人还本付息的凭证
、 定期取得收益，风险小
答案：
25、【 多选题 】
债券具有（　　）的特征。 [1分]
、 债权凭证
、 是债务人还本付息的凭证
、 领取股息的凭证
、 收益不随公司经营状况变化，风险小
、 是一种所有权凭证
答案：
26、【 多选题 】
公司债券可分为（　　）。 [1分]
、 记名债券
、 中期债券
、 长期债券
、 有担保公司债券
、 无担保公司债券
答案：
27、【 多选题 】
股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（　　）。 [1分]
、 公司股本总额不少于人民币3000万元
、 公司股本总额不少于人民币5000万元
、 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
、 公司股东不少于1000人
、 公司近3年之内没有重大违法行为
答案：
1
共1页，共27个题库
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