期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）-在线考试系统

1、【多选题】
期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 [1分]

、申请人前三年没有重大违法违规行为

、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

答案：

2、【多选题】
期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。 [1分]

、聘用具有资格的从业人员

、从业人员死亡

、从业人员被解聘

、聘用的从业人员辞职

答案：

3、【多选题】
属于从事期货业务的机构有（）。 [1分]

、期货交易所

、期货经纪公司

、从事境外期货交易的机构

、期货投资咨询机构

答案：

4、【多选题】
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。 [1分]

、遵守有关法律、法规、规章和政策

、遵守期货交易所有关规则及公司章程

、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

答案：

5、【多选题】
期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。 [1分]

、身体状况良好

、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

、有相应的经济或者管理工作经验

、取得证券从业人员资格

答案：

6、【多选题】
境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。 [1分]

、上年底保留的余额

、年度内累计追加的保证金额

、期货赔付款的最高限额

、年度累计期货赔付款总额

答案：

7、【多选题】
国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。 [1分]

、必须具有进出口权才能申请境外期货业务

、申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

、在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

、没有明确说法

答案：

8、【多选题】
刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 [1分]

、散布虚假信息

、买入或者卖出该证券

、从事与该内幕信息有关的期货交易

、泄露该信息

答案：

9、【多选题】
期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。 [1分]

、中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

、派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

、中国证监会对上报材料进行书面审核

、中国证监会做出是否核准任职资格的决定

答案：

10、【多选题】
当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。 [1分]

、投资者为限制民事行为能力的自然人

、经查实，投资者为期货交易所的工作人员

、经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

、经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

答案：

11、【多选题】
期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（）。 [1分]

、内部稽核岗位要实行对总经理负责

、内部稽核岗位要实行对董事会负责

、内部稽核岗位要建立、健全保密制度

、稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

答案：

12、【多选题】
期货经纪公司加强内部控制制度时,要（）。 [1分]

、完善信息发布和信息管理制度

、建立、完善档案管理制度

、客户管理制度

、制订有效的应急应变措施

答案：

13、【多选题】
期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。 [1分]

、期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

、有关规章要求公布

、期货交易所按照有关规定进行检查

、期货从业人员对投资者服务结束后

答案：

14、【多选题】
对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。 [1分]

、暂停其境外期货业务

、注销其境外期货业务许可证

、停业整顿

、永久禁止从事境外期货套期保值业务

答案：

15、【多选题】
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。 [1分]

、情节严重

、情节较轻

、并造成严重后果

、未造成严重后果

答案：

16、【多选题】
期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 [1分]

、高于客户指令价格卖出

、高于客户指令价格买入

、低于客户指令价格卖出

、低于客户指令价格买入

答案：

17、【多选题】
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。 [1分]

、对当日所有持仓的确认

、对该日之前所有持仓的确认

、对当日交易结算结果的确认

、对该日之前交易结算结果的确认

答案：

18、【多选题】
以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。 [1分]

、期货交易所擅自上市合约

、期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

、期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

、期货交易所违反规定使用收益

答案：

19、【多选题】
期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 [1分]

、将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

、违反规定收取保证金，或者挪用保证金

、从事期货自营业务

答案：

20、【多选题】
下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。 [1分]

、经纪公司会员只能接受客户委托

、非经纪公司会员只能从事自营

、出市代表只能接受本会员单位的交易指令

、所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

答案：

21、【多选题】
期货交易所不得从事（）。 [1分]

、信托投资

、股票交易

、非自用不动产投资

、间接参与期货交易

答案：

22、【多选题】
出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 [1分]

、发生自然灾害等不可抗力

、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

答案：

23、【多选题】
《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。 [1分]

、会员资格的取得条件和程序

、会员资格的变更条件和程序

、对会员的监督管理

、会员违规、违约行为处理办法

答案：

24、【多选题】
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。 [1分]

、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

答案：

25、【多选题】
期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 [1分]

、中国证监会

、期货业协会

、中国人民银行

、财政部

答案：

26、【多选题】
期货从业人员应当（）。 [1分]

、在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

、严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

、及时告知投资者有关期货业务的情况

、对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

答案：

27、【多选题】
期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。 [1分]

、客户有权不予认可

、客户可以予以追认

、非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

、期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

答案：

28、【多选题】
以下说法错误的有（）。 [1分]

、不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

、期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

、期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

、期货从业人员在执业过程中应严格自律

答案：

29、【多选题】
期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。 [1分]

、责令改正，给予警告，没收违法所得

、处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款

、责令退还多收取的交易手续费

答案：

30、【多选题】
建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。 [1分]

、内部风险控制委员会

、风险控制小组

、专门的稽核监督岗位

、监事会或监事

答案：

31、【多选题】
关于侵权行为责任的正确描述是（）。 [1分]

、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

、期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

、期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

答案：

32、【多选题】
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。 [1分]

、与会员资格相应的会员资格费

、与会员资格相应的会员交易席位

、应当依法裁定不得转让该会员资格

、不得停止该会员交易席位的使用

答案：

33、【多选题】
《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。 [1分]

、竞业准则

、专业胜任能力

、职业道德

、职业创新能力

答案：

34、【多选题】
为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。 [1分]

、《中华人民共和国民法通则》

、《中华人民共和国刑法》

、《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国民事诉讼法》

答案：

35、【多选题】
期货从业人员在执业过程中应当（）。 [1分]

、诚实守信

、恪尽职守

、坚持公开、公平、公正原则

、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

答案：

36、【多选题】
以下人员必须取得期货从业资格的有（）。 [1分]

、证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

、期货交易厅的高级管理人员

、合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

、期货投资咨询机构中的期货咨询人员

答案：

37、【多选题】
以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。 [1分]

、每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息

、必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位

、建立并执行严格的风险管理制度

、必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

答案：

38、【多选题】
关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（）。 [1分]

、由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

、由中国证监会派出机构核准

、中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

、其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

答案：

39、【多选题】
某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。 [1分]

、其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

、其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

、其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

、其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

答案：

40、【多选题】
关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（）。 [1分]

、持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制

、该额度由中国证监会会同相关部门制定

、额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

、当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由

答案：