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2012年6月期货法律法规考前单选题1
1、【 单选题 】
期货公司首席风险官向（    ）负责。 [4分]
、 期货公司监事会
、 中国证监会
、 期货公司董事会
、 中国证监会派出机构
答案：
2、【 单选题 】
被免职的期货公司首席风险官可以向（    ）解释说明情况。 [4分]
、 期货公司高级管理层
、 中国期货业协会
、 公司住所地中国证监会派出机构
、 公司住所地中国国务院期货监督管理机构
答案：
3、【 单选题 】
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（    ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 [4分]
、 两次
、 连续两次
、 三次
、 连续三次
答案：
4、【 单选题 】
根据《期货交易管理条例》的规定，（    ）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。 [4分]
、 期货公司
、 期货业协会
、 国务院期货监督委员会
、 中国证券监督管理委员会
答案：
5、【 单选题 】
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（    ）年以上经历。 [4分]
、 1
、 2
、 3
、 4
答案：
6、【 单选题 】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（    ）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（　　）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 [4分]
、 1；2
、 2；2
、 2；3
、 3；5
答案：
7、【 单选题 】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（    ）亿元。 [4分]
、 3
、 5
、 8
、 10
答案：
8、【 单选题 】
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（    ），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。 [4分]
、 1亿元
、 2亿元
、 5亿元
、 5000万元
答案：
9、【 单选题 】
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（    ）资格。 [4分]
、 非结算会员
、 一般结算会员
、 全面结算会员
、 结算会员
答案：
10、【 单选题 】
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（    ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 [4分]
、 2
、 3
、 5
、 10
答案：
1
共1页，共10个题库
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