期货法律法规历年考试真题（多选题）-在线考试系统

1、【多选题】
期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。 [1分]

、从业资格考试、从业资格注册和公示

、执业行为准则

、执业检查、纪律惩戒和申诉

、后续职业培训

答案：

2、【多选题】
关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。 [1分]

、协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

、协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

答案：

3、【多选题】
下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。 [1分]

、防范经营风险

、规范期货公司运作

、限制期货公司的行业垄断

、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

答案：

4、【多选题】
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。 [1分]

、诚实守信的品质

、良好的职业道德

、高尚的文学修养

、履行职责所必需的经营管理能力。

答案：

5、【多选题】
申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。 [1分]

、具有期货从业人员资格

、具有从事期货业务3年以上经验

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

、通过中国证监会认可的资质测试

答案：

6、【多选题】
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。 [1分]

、申请书

、任职资格申请表

、身份、学历、学位证明

、中国证监会规定的其他材料

答案：

7、【多选题】
下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。 [1分]

、申请人依法解散

、申请人撤回申请材料

、拟任人死亡或者丧失行为能力

、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

答案：

8、【多选题】
取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 [1分]

、董事

、独立董事

、监事

、营业部负责人

答案：

9、【多选题】
关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是()。 [1分]

、期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

、会员制期货交易所不具有法人资格

、会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

、公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

答案：

10、【多选题】
下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。 [1分]

、设立目的和职责

、名称、住所和营业场所

、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

、财务会计、内部控制制度

答案：

11、【多选题】
以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是()。 [1分]

、期货交易、结算和交割制度

、保证金的管理和使用制度

、违规、违约行为及其处理办法

、会员资格及其管理办法

答案：

12、【多选题】
关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是()。 [1分]

、期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

、期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

、期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

、为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

答案：

13、【多选题】
关于会员大会的召开，下列说法正确的是()。 [1分]

、临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

、会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

、会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

答案：

14、【多选题】
下列选项中属于理事会职权的是()。 [1分]

、召集会员大会，并向会员大会报告工作

、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

、决定会员的接纳和退出

、决定对违规行为的纪律处分

答案：

15、【多选题】
理事会由下列()组成。 [1分]

、会员理事

、非会员理事

、理事长

、副理事长

答案：

16、【多选题】
下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。 [1分]

、拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

、拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

、决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

、决定期货交易所员工的工资和奖惩

答案：

17、【多选题】
期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是()。 [1分]

、董事长

、副董事长

、独立董事

、董事会秘书

答案：

18、【多选题】
下列选项中，()属于期货交易所监事会的职权。 [1分]

、检查期货交易所财务

、监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

、向股东大会会议提出提案

、中国证监会规定的其他职权

答案：

19、【多选题】
实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。 [1分]

、期货公司会员

、非期货公司会员

、结算会员

、非结算会员

答案：

20、【多选题】
在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。 [1分]

、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

、 1／4以上会员联名提议

、理事会认为必要

、理事长认为必要

答案：