2010年5月证券从业资格考试《投资基金》真题-在线考试系统

1、【多选题】
基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）等方面。 [1分]

、资产保管

、资金清算

、资产核算

、投资运作监督

答案：

2、【多选题】
后台管理系统应当具备的功能有（） [1分]

、对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

、交易清算、资金处理的功能

、提供投资资讯功能

、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

答案：

3、【多选题】
开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过（）
等代销机构销售基金的方法。 [1分]

、银行

、证券公司。

、保险公司

、财务顾问公司

答案：

4、【多选题】
在基金份额认购上存在的收费模式有（）。 [1分]

、前端收费模式

、后端收费模式

、全额收费模式

、净额收费模式

答案：

5、【多选题】
我国商业银行申请基金托管人资格，必须经（）审查批准， [1分]

、中国证券业协会

、中国人民银行

、财政部

、中国证监会

答案：

6、【多选题】
目前，我国证券投资基金的会计核算应分别独立进行（）。 [1分]

、账簿设置

、账套管理

、财务处理

、基金净值计算

答案：

7、【多选题】
一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是（）。 [1分]

、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

、了解基金的投资状况

、为基金投资者的投资决策提供依据

、反映基金某一特定日期的财务状况

答案：

8、【多选题】
目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（）。 [1分]

、中国工商银行

、中国银行

、中国人民银行

、国家开发银行

答案：

9、【多选题】
用来描述公司成长性的指标有（）。 [1分]

、市盈率

、持续增长率

、资本债率

、红利收益率

答案：

10、【多选题】
下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有（）。 [1分]

、具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

、有履行职责所需要的时间

、最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

答案：

11、【多选题】
基金管理公司监察稽核的作用包括（）。 [1分]

、实现内部人员控制

、保护基金份额持有人利益

、改进内部控制制度

、规范基金运作

答案：

12、【多选题】
目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有（）。 [1分]

、持续教育制度

、离任审计

、公示制度

、谈话提醒制度

答案：

13、【多选题】
积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略（）。 [1分]

、道氏理论

、移动平均法

、价格与交易量的关系

、低市盈率法

答案：

14、【多选题】
（）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。 [1分]

、银行

、证券公司

、律师事务所

、会计事务所

答案：

15、【多选题】
促销组合的要素是（）。 [1分]

、人员推销

、广告促销

、营业推广

、公共关系

答案：

16、【多选题】
资产配置按照其范围不同，可以分为（）。 [1分]

、全球资产配置

、股票、债券资产配置

、行业风格资产配置

、资产混合配置

答案：

17、【多选题】
下列属于消极的债券组合管理策略的是（）。 [1分]

、指数化投资策略

、多重负债下的现金流匹配策略

、满足单一负债要求的投资组合免疫策略

、应急免疫

答案：

18、【多选题】
托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是（）。 [1分]

、独立、完整、安全地保管基金的全部资产

、依法处分基金资产

、严守基金商业秘密

、对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任

答案：

19、【多选题】
给出单位风险的超额收益率的指数是（）。 [1分]

、道一琼斯指数

、夏普指数

、特雷诺指数

、詹森指数

答案：

20、【多选题】
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列（）情形。 [1分]

、违规承诺收益或者承担损失

、预测该基金的证券投资业绩

、登载单位或者个人的推荐性文字

、向投资者描述基金投资风险

答案：

21、【判断题】
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
-般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
系列基金中的子基金可以完全独立运作。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
指数基金通常采取积极主动的投资策略。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
-般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券投资基金一般逐日结转损益。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、可以不聘请基金管理人。（） [0.5分]

答案： 错误