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2012年证券《投资基金》第四章基金管理人练习题
1、【 判断题 】
风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
督察长的薪酬由董事会决定。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。（　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。（　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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