2012年证券《投资基金》第二章证券投资基金的类型练习题-在线考试系统

1、【多选题】
按投资市场分类，股票基金可分为（　　）。 [0.5分]

、国内股票基金

、国外股票基金

、全球股票基金

、联合股票基金

答案：

2、【多选题】
以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，不正确的有（　　）。 [0.5分]

、每一交易日股票基金不只有一个价格

、股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

、对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的

、投资风险低于单一股票的投资风险

答案：

3、【多选题】
以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（　　）。 [0.5分]

、 LOF的净值报价频率要比ETF低，通常l天只提供l次或几次基金净值报价

、 LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

、 LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

、 LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

答案：

4、【多选题】
以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（　　）。 [0.5分]

、 ETF的申购、赎回通过交易所进行

、 ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

、只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易

、 ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标

答案：

5、【多选题】
LOF所具有的（　　）制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。 [0.5分]

、赎回时是换回一篮子股票

、转托管机制

、在交易所二级市场买卖

、可以在交易所进行申购、赎回

答案：

6、【多选题】
LOF结合了（　　）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。 [0.5分]

、证券公司

、基金销售人员

、交易所交易网络

、银行等代销机构

答案：

7、【多选题】
ETF联接基金投资的对象为（　　）。 [0.5分]

、目标ETF的资产

、标的指数的成份股

、备选成份股

、中国证监会规定的其他证券品种

答案：

8、【多选题】
以下关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法不正确的有（　　）。 [0.5分]

、又称为交易所交易基金

、基金份额可变

、最早产生于美国

、具有指数基金的特点

答案：

9、【多选题】
与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（　　）常常受到严格的限制。 [0.5分]

、人数

、资格

、资金实力

、投资经验

答案：

10、【多选题】
不同的投资目标决定了基金的（　　），以适应不同投资者的投资需要。 [0.5分]

、基本规模

、基本的投资策略

、基本结构

、基本投向

答案：

11、【多选题】
除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（　　）等金融产品或工具。 [0.5分]

、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

答案：

12、【多选题】
下列关于QDII的说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、是经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资的机构

、是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

、目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

、 QDII基金只可以人民币为计价货币募集

答案：

13、【多选题】
以下不属于保本基金的分析指标的有（　　）。 [0.5分]

、保本期

、赎回费

、安全垫

、投资收益率

答案：

14、【多选题】
ETF与LOF的区别有（　　）。 [0.5分]

、申购、赎回的标的不同

、基金投资策略不同

、对申购、赎回限制不同

、申购、赎回的场所不同

答案：

15、【多选题】
以下关于保本基金的说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损

、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限

、保本基金抗御通货膨胀能力较强

、保本基金没有利率风险

答案：

16、【多选题】
境外保本基金提供的保证类型有（　　）。 [0.5分]

、红利保证

、收益保证

、本金保证

、流动性保证

答案：

17、【多选题】
交易型开放式指数基金的主要特点包括（　　）。 [0.5分]

、是被动操作的指数型基金

、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

、具有独特的实物申购、赎回机制

、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

答案：

18、【多选题】
以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。 [0.5分]

、资源类股票基金

、科技股基金

、金融服务基金

、房地产基金

答案：

19、【多选题】
债券的分类标准一般有（　　）。 [0.5分]

、发行者不同

、债券质量的高低不同

、债券到期目的长短不同

、债券信用等级的高低不同

答案：

20、【多选题】
由于在岸基金的（　　）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。 [0.5分]

、基金托管人

、基金管理人

、投资者

、基金的投资市场

答案：

21、【多选题】
关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有（　　）。 [0.5分]

、国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险

、 QDII基金申购、赎回的时问要长于国内其他基金

、国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

、尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险

答案：

22、【多选题】
除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列（　　）行为。 [0.5分]

、购买不动产

、购买实物商品

、购买房地产抵押按揭

、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

答案：

23、【多选题】
跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的（　　）。 [0.5分]

、平均值

、标准差

、加权平均值

、协方差

答案：

24、【多选题】
基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（　　）来衡量。 [0.5分]

、折(溢)价率

、跟踪误差

、跟踪偏离度

、周转率

答案：

25、【多选题】
以下关于折(溢)价率的说法，不正确的有（　　）。 [0.5分]

、大于一定幅度时会引发套利交易

、反映ETF交易效率的指标

、反映ETF市场流动性强弱的指标

、等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比

答案：

26、【多选题】
用于分析ETF运作效率的指标主要有（　　）。 [0.5分]

、折(溢)价率

、周转率

、费用率

、跟踪偏离度

答案：

27、【多选题】
用于分析ETF的收益指标包括（　　）。 [0.5分]

、跟踪偏离度

、二级市场价格收益率

、基金净值收益率

、折(溢)价率

答案：

28、【多选题】
国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（　　）。 [0.5分]

、固定并长期持有策略

、对冲保险策略

、套期保值策略

、固定比例投资组合保险策略

答案：

29、【多选题】
以下关于货币市场工具说法正确的有（　　）。 [0.5分]

、到期日不足l年

、是短期金融工具

、也称为现金投资工具

、通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

答案：

30、【多选题】
久期综合考虑了（　　），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。 [0.5分]

、债券的票面利率

、市场利率对债券价格的影响

、债券现金流

、到期时间

答案：

31、【多选题】
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。 [0.5分]

、平均到期日

、久期

、信用等级

、平均利率

答案：

32、【多选题】
基金运作费用主要包括（　　）。 [0.5分]

、前端或后端申购费

、投资利息费用

、基金管理费、托管费

、基于基金资产计提的营销服务费

答案：

33、【多选题】
基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（　　）的影响，不能全面反映基金的实际表现。 [0.5分]

、税收

、已实现收益

、基金分红政策

、留存收益

答案：

34、【多选题】
系统性风险包括（　　）等。 [0.5分]

、政策风险

、利率风险

、信用风险

、经营风险

答案：

35、【多选题】
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（　　）等。 [0.5分]

、汇率风险

、财务风险

、经营风险

、信用风险

答案：

36、【多选题】
股票基金所面临的投资风险主要包括（　　）。 [0.5分]

、非系统性风险

、系统性风险

、委托代理风险

、管理运作风险

答案：

37、【多选题】
以下属于价值型股票的有（　　）。 [0.5分]

、低市盈率股

、蓝筹股

、收益型股票

、防御型股票

答案：

38、【多选题】
国外股票基金可分为（　　）。 [0.5分]

、单一国家型股票基金

、区域型股票基金

、洲际型股票基金

、国际股票基金

答案：

39、【判断题】
2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（　　） [0.5分]

答案： 错误