1、【
单选题
】
（ ）是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。
[0.5分]
、
证券组合的期望收益率
、
证券各自的权重
、
证券间的相关系数
、
β系数
答案：
2、【
单选题
】
根据行为金融理论，投资者可以利用（ ）而长期获利。
[0.5分]
、
人们的爱好
、
投资者的素质
、
人们的行为偏差
、
投资者的地域差异
答案：
3、【
单选题
】
（ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
[0.5分]
、
基金绩效衡量
、
资产配置
、
债券投资组合管理
、
股票投资组合管理
答案：
4、【
单选题
】
如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
（ ）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
[0.5分]
、
买入并持有战略
、
恒定混合策略
、
动态资产配置
、
投资组合保险策略
答案：
6、【
单选题
】
以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。
[0.5分]
、
界面法
、
风险收益法
、
成本收益法
、
情景综合分析法
答案：
7、【
单选题
】
从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
[0.5分]
、
更低
、
更高
、
一样
、
二者回报率没有可比性
答案：
8、【
单选题
】
积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。
[0.5分]
、
增加权重，增加权重
、
增加权重，降低权重
、
降低权重，降低权重
、
降低权重，增加权重
答案：
9、【
单选题
】
指数型策略（ ）。
[0.5分]
、
试图预测股票市场的未来变化
、
重点是进行风险控制
、
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
、
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
答案：
10、【
单选题
】
有效市场的最佳选择是（ ）。
[0.5分]
、
积极型管理
、
消极型管理
、
混合型管理
、
以上都不合适
答案：
11、【
单选题
】
完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
[0.5分]
、
下降
、
上升
、
保持不变
、
先上升后下降
答案：
12、【
单选题
】
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
[0.5分]
、
两者相等
、
前者大于后者
、
前者小于后者
、
没有可比性
答案：
13、【
单选题
】
一般而言，只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
[0.5分]
、
较高，较长
、
较高，较短
、
较低，较长
、
较低，较高
答案：
14、【
单选题
】
（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
[0.5分]
、
梯式策略
、
子弹式策略
、
两极策略
、
以上三种均可
答案：
15、【
单选题
】
具有择时能力的基金经理能够在（ ）。
[0.5分]
、
市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值
、
市场高涨时降低基金组合的β值，市扬低迷时提高基金组合的β值
、
市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
、
市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
答案：
16、【
单选题
】
绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
[0.5分]
、
组合收益是可测的
、
基金本身的情况是不稳定的
、
基金本身的情况是稳定的
、
组合风险是可测的
答案：
17、【
多选题
】
证券投资基金的专业管理表现在（ ）。
[1分]
、
汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
、
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
、
将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
、
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
答案：
18、【
多选题
】
在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。
[1分]
、
基金管理公司
、
基金托管公司
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
证券公司
答案：
19、【
多选题
】
以下关于系列基金的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
我国目前共有10只系列基金
、
多个基金共用一个基金合同
、
子基金独立运作
、
子基金之间可以进行相互转换
答案：
20、【
多选题
】
依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。
[1分]
、
平均市值
、
平均市盈率
、
平均市净率
、
平均费用率
答案：
21、【
多选题
】
股票基金面临的投资风险包括（ ）。
[1分]
、
成本—收益风险
、
系统性风险
、
非系统性风险
、
管理运作风险
答案：
22、【
多选题
】
基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。
[1分]
、
基金合同期限为5年以上
、
基金份额持有人不少于1000人
、
基金募集金额不低于3亿元人民币
、
基金份额总额达到核准规模的70%以上
答案：
23、【
多选题
】
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
[1分]
、
拒绝全额赎回
、
接受全额赎回
、
部分延期赎回
、
全部延期赎回
答案：
24、【
多选题
】
关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是（ ）。
[1分]
、
基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
、
申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
、
赎回款应于7日内到达投资人基金账户
、
各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户
答案：
25、【
多选题
】
有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管（ ）。
[1分]
、
处于募集期内或封闭期内的LOF份额
、
处于质押、冻结状态的LOF份额
、
分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
、
分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
答案：
26、【
多选题
】
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。
[1分]
、
坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开
、
严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
、
坚持公开性原则
、
前台和后台部门应独立运作
答案：
27、【
多选题
】
基金会计复核包括基金（ ）等的复核。
[1分]
答案：
28、【
多选题
】
基金促销组合的要素包括（ ）。
[1分]
、
人员推销
、
广告促销
、
营业推广
、
公共关系
答案：
29、【
多选题
】
网上交易的优势主要体现在（ ）。
[1分]
、
可以提供更好的理财服务
、
可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制
、
使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利
、
大大改善了基金投资环境
答案：
30、【
多选题
】
基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。
[1分]
、
估值频率
、
交易价格
、
价格操纵及滥估问题
、
估值方法的一致性及公开性
答案：
31、【
多选题
】
计价错误的处理包括（ ）。
[1分]
、
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
、
当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
、
当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
、
基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
答案：
32、【
多选题
】
基金投资风格分析主要有（ ）。
[1分]
、
持仓集中度分析
、
基金持仓成本分析
、
基金持仓股本规模分析
、
基金持仓成长性分析
答案：
33、【
多选题
】
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（ ）。
[1分]
、
制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
、
建立健全估值决策体系
、
使用合理、可靠的估值业务系统
、
对基金资产估值进行复核、审查
答案：
34、【
多选题
】
关于基金运作费，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等
、
基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
、
基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
、
基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
答案：
35、【
多选题
】
基金可以暂停估值的情形有（ ）。
[1分]
、
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
、
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
、
如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
、
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
答案：
36、【
多选题
】
基金的收入来源有（ ）。
[1分]
、
利息收入
、
投资收益
、
销售收入
、
手续费返还
答案：
37、【
多选题
】
下列关于本期利润的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
不包括记入当期损益的公允价值变动损益
、
该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
、
是基金在一定时期内全部损益的总和
、
是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
答案：
38、【
多选题
】
基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（ ）。
[1分]
、
基金合同
、
份额净值公告
、
基金份额发售公告
、
招募说明书
答案：
39、【
多选题
】
基金的重大事件包括（ ）。
[1分]
、
基金份额持有人大会的召开
、
提前终止基金合同期限
、
更换基金管理人或托管人
、
基金份额净值计价错误达基金份额净值的1%
答案：
40、【
多选题
】
以下属于基金运作信息披露文件的有（ ）。
[1分]
、
基金定期报告
、
基金份额上市交易公告书
、
重大事项公告
、
基金资产净值和份额净值公告
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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