2005年证券考试投资基金真题(部分)-在线考试系统

1、【单选题】
基金托管人的实收资本不少于（　　）。 [0.5分]

、 60亿元

、 70亿元

、 80亿元

、 90亿元

答案：

2、【单选题】
基金帐册．会计报表和记录由（　　）来保管： [0.5分]

、基金持有人

、基金发起人

、基金管理人

、基金托管人

答案：

3、【单选题】
开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（　　）。 [0.5分]

、 2%

、 3%

、 4%

、 5%

答案：

4、【单选题】
巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 9%

、 8%

、 7%

答案：

5、【单选题】
假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（　　）。 [0.5分]

、 1元/份

、 1.167元/份

、 1.33亿/份

、 1.2元/份

答案：

6、【单选题】
假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股．500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元．20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（　　）。 [0.5分]

、 1.09元

、 1.53元

、 1.15元

、 1.35元

答案：

7、【单选题】
下列哪种风险可以通过组合投资来分散（　　）。 [0.5分]

、利率风险

、通货膨胀风险

、市场风险

、违约风险

答案：

8、【单选题】
公司型基金的持有人是基金公司的（　　）。 [0.5分]

、债权人

、受益人

、委托人

、股东

答案：

9、【单选题】
证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。 [0.5分]

、基金监管人

、基金持有人

、基金发起人

、基金管理人

答案：

10、【单选题】
契约型基金是基于（　　）而组织起来的代理投资行为。 [0.5分]

、委托原则

、代理原则

、契约原理

、公约原理

答案：

11、【单选题】
契约型基金持有人实际上是（　　）。 [0.5分]

、经营者

、监管者

、受益者

、受托者

答案：

12、【单选题】
不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　　）。 [0.5分]

、 7天

、 10天

、 7个工作日

、 10个工作日

答案：

13、【单选题】
根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（　　）为限向受益人承担支付信托利益的义务。 [0.5分]

、信托财产

、其自有资产

、信托合同约定的限度

、其注册资本

答案：

14、【单选题】
消极型股票投资战略的理论基础是（　　）。 [0.5分]

、市场有效性理论

、市场无效性理论

、套利定价理论

、资本资产定价理论

答案：

15、【单选题】
银行间债券市场上的交易产品不包括（　　）。 [0.5分]

、国债

、金融债券

、国债回购

、商业票据

答案：

16、【单选题】
债券收益与市场利率的关系是（　　）。 [0.5分]

、同方向

、无关

、反方向

、无确定关系

答案：

17、【单选题】
委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 20%

、 25%

答案：

18、【单选题】
在我国，基金托管人可由（　　）来担任。 [0.5分]

、保险公司

、证券公司

、信托投资公司

、商业银行

答案：

19、【单选题】
基金设立的主要文件不包括（　　）。 [0.5分]

、申请报告

、发起人协议

、基金章程

、托管协议

答案：

20、【单选题】
契约型基金的最低存续期是（　　）。 [0.5分]

、 5年

、 10年

、 8年

、 15年

答案：

21、【单选题】
采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（　　）。 [0.5分]

、提高β系数

、降低β系数

、保持β系数不变

、不确定

答案：

22、【多选题】
我国封闭式基金允许以下列价格发行（　　）。 [1分]

、溢价发行

、折价发行

、平价发行

、面值发行

答案：

23、【多选题】
开放式基金的销售机构包括（　　）。 [1分]

、商业银行

、保险公司

、证券公司

、金融咨询公司

答案：

24、【多选题】
开放式基金的发行方式包括（　　）。 [1分]

、代理发行

、公募发行

、自行发行

、私募发行

答案：

25、【多选题】
在我国，基金发起人包括（　　）。 [1分]

、证券公司

、信托投资公司

、基金管理公司

、金融咨询公司

答案：

26、【多选题】
证券投资管理的指导性原则包括（　　）。 [1分]

、合规性原则

、诚实信用原则

、合理性原则

、投资分散化原则

、风险于收益相匹配原则

答案：

27、【多选题】
证券投资管理的的作业流程包括（　　）。 [1分]

、确定投资目标

、信息管理

、资产配置

、投资选择

、风险管理

答案：

28、【多选题】
货币市场上交易的金融产品包括（　　）。 [1分]

、短期国债

、公司债券

、大额可转让存单

、回购协议

答案：

29、【多选题】
资本市场上交易的金融产品包括（　　）。 [1分]

、股票

、公司债券

、商业票据

、资产担保证券

答案：

30、【多选题】
金融期货市场交易的产品包括（　　）。 [1分]

、利率期货

、股指期货

、绿豆期货

、远期合约

答案：

31、【多选题】
证券投资的交易成本包括（　　）。 [1分]

、执行成本

、机会成本

、科研成本

、人力成本

、佣金和杂费

答案：

32、【多选题】
证券投资的执行成本包括（　　）。 [1分]

、市场冲击成本

、机会成本

、选择市场时机成本

、持有库存的风险成本

答案：

33、【多选题】
估计公平市场价格的方法包括（　　）。 [1分]

、交易前价格基准

、交易后价格基准

、平均价格基准

、执行价格基准

答案：

34、【多选题】
资产管理人的投资方式包括（　　）。 [1分]

、长期与短期

、动态与静态

、主动与被动

、系统化决策与非系统化决策

答案：

35、【多选题】
投资组合收益率的计算方法包括（　　）。 [1分]

、算术平均法

、时间加权法

、净现金流加权法

、移动平均法

答案：

36、【多选题】
投资绩效的风险调整方法包括（　　）。 [1分]

、夏普比率

、詹森指数

、博迪比率

、特雷诺比率

答案：

37、【多选题】
常见的业绩评价基准包括（　　）。 [1分]

、市场指数

、普通风格指数

、标准化投资组合

、詹森指数

答案：

38、【多选题】
投资组合超额收益的来源是（　　）。 [1分]

、战略性资产配置

、股票选择能力

、资产混合效率

、市场时机选择能力

答案：

39、【多选题】
投资组合的绩效归属模型包括（　　）。 [1分]

、资产混合效率

、资产风险管理

、资产类别效率

、资产配置效率

答案：

40、【多选题】
基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（　　）。 [1分]

、投资于其他基金

、从事证券信贷业务

、从事证券信用交易

、资金拆借业务

答案：